管理、或有事项管理、职务授权及代理人制度、财务及非财务信息管理及对子公司等之控制作业。 事业同时办理证券投资信托业务及全权委托投资业务或同时办理证券 事业整体内部控制制度有效性及出具内部控制制度声明书之依据。 前项自行检查应作成工作底稿，并同自行检查报告及相关资料至少保存三年。 第22条 事业自行检查 ...
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该公司扩厂计划之相关资料，评估其资金来源、预计效益及可行性，并了解其工作进度。 (四)转投资事业及重大投资案： 1.转投资事业之概况： (1)取得转 报表、账册等资料以评估有无违反公司法第十三条之规定。 (5)该公司申请上市会计年度或最近一个会计年度其单一海外营业据点或子公司符合左列标准之一者，承销商 ...
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该转换公司债之选择权外，并得以其与交易相对人交易转换公司债之成交金额作为契约名目本金，在契约期限内，以约定之利息报酬与交易相对人就该转换公司债 金融商品交易业务时，其交易与风险控管人员应具备曾经从事所连结标的市场之相关工作经历。 第40条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关「证券商 ...
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责任之保险金额」，系指在任何一次意外事故伤亡人数超过一人时，本公司对所有伤亡人数所负之最高赔偿责任而言。但仍受「每一个人体伤责任」保险金额之限制 受雇人或其代理人因售出或供应之商品或货物所发生之赔偿责任。 (七)被保险人在经营业务时，因工作而发生之震动或支撑设施薄弱或移动，致第三人之建筑土地或其它财物 ...
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交易之规范 第五条 经手人员于到职日起十日内应出具声明书(如附件 A)及依公司所制定之制式表格(如附件 B)申报本人账户及利害关系人账户持有有价证券及其衍生性金融商品 投资标的作适度的询问，并考虑该投资组合对于客户之适合度与适当性。在决定每一个投资的适合度与适当性时，应考虑的相关因素包含该投资组合或 ...
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可能作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券投资信托及顾问法、证券 投资标的作适度的询问，并考虑该投资组合对于客户之适合度与适当性。在决定每一个投资的适合度与适当性时，应考虑的相关因素包含该投资组合或客户 ...
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作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券交易法、证券投资顾问事业管理 投资标的作适度的询问，并考虑该投资组合对于客户之适合度与适当性。在决定每一个投资的适合度与适当性时，应考虑的相关因素包含该投资组合或 ...
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同业公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商 、泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统 ...
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主管机关备查，并副知目的事业主管机关。 本会应于召开会员大会一个月前，通知其所属会员在会员大会二十日前，声明其会员代表是否改派，逾期不声明，视为 秘书长、副秘书长之聘用，由理事长提经理事会议通过，报请主管机关核备。其它会务工作人员之聘用，由秘书长提经理事会议通过报请主管机关核备。 第一项人员组织编制及 ...
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三、公司章程。 四、股东名册及股东会议事录。 五、股东无违反第五条规定之声明书。 六、董事、监察人名册及董事会议事录。 七、申请日前一个月 、经同业公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券相关工作经验一年以上者。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级 ...
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