、资金来源、运用计划、营业计划、资金回收计划等项目。 (二)业务经营之原则：应含公司设置地点、资本额、经营业务、营业项目、业务经营策略等项目。 (三)组织编制与职掌：应含公司组织图、部门职掌与分工等项目。 (四)人员规划：应含人员编制、人员培训及人员管理规范等项目。 (五)场地及设备概况： ...
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责任保险(以下简称本保险)，应具备下列资格条件： 一、经主管机关核准设立之财产保险公司。 二、其营业范围包括汽车保险且财务、业务健全及有经营本保险业务能力者 ： 一、本保险之营运方式、组织结构及部门职掌。 二、人员配置、管理及培训计画。 三、保险证及主管机关规定之文件签发作业流程及控管程度。 四、有效 ...
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控管业务之性质及其风险 B.风险管理人员是否具有风险管理专业能力 C.公司对于风险管理人员是否有持续之培训课程 D.风险管理人员是否具备相关之专业证照 二、董事会 1 承担之风险，参与风险管理机制之订定，并遵守公司所核准之风险管理机制，将各项风险控管于公司授权之额度内。 四、其它相关部门 1.证券商应 ...
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行销机密或其交易相对人之数据。 七、各会员应循正当途径延揽、自行长期培训所需从业人员，以提高其专业知识及素养；对同业之受托买卖业务人员(含营业 时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格 ...
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之行销机密或其交易相对人之资料。 七、各会员应循正当途径延揽、自行长期培训所需从业人员，以提高其专业知识及素养；对同业之现职从业人员，应顾念 时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等 ...
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之行销机密或其交易相对人之资料。 七、各会员应循正当途径延揽、自行长期培训所需从业人员，以提高其专业知识及素养；对同业之现职从业人员，应顾念 时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等 ...
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五年财务预测、内部组织分工、与母公司或总公司之隶属关系、人员配置及招募培训计划等事项。 (三)未来可能投入资本或出资额之阶段分析。 (四)内部控制与稽核 态。 (二)分公司或子公司增加营运资金、增加资本、转投资、并购他保险公司或承受他保险公司之全部或部分业务。保险业于国外之分公司或子公司，有下列情形 ...
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俾正确记录交易事项，适时提供有效会计信息。 (五)建立员工甄选、任用、升迁、培训等人事制度，俾以适当之工作人员提高内部控制之效能。 (六)设置内部稽核人员 有效持续实施。 十一、本标准规范之使用： (一)内部控制制度之设计，须考量公司使命、经营环境、本身优劣条 件等因素，并针对期货经理事业之特性而厘定 ...
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俾正确记录交易事项，适时提供有效会计信息。 (五)建立员工甄选、任用、升迁、培训等人事制度，俾以适当之工作人员提高内部控制之效能。 (六)设置内部稽核人员 求有效持续实施。 十一本标准规范之使用： (一)内部控制制度之设计，须考量公司使命、经营环境、本身优劣条 件等因素，并针对期货经理事业之特性而厘定 ...
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画。 (三)拟设立分行之内部组织分工，在全行之隶属关系图、人员配置及招募培训计画。 (四)业务章则、风险管理制度、内部控制及稽核制度。 (五)未来三年之 附件三)，向主管机关申请核定分行营业许可事项。 三、依公司法及有关规定办理外国公司认许或变更认许、分公司登记。 四、检送营业执照应记载事项表(格式如 ...
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