机构保管或信托移转予保管机构，证券投资信托事业或证券投资顾问事业并不得以任何理由保管受托投资资产。 前项全权委托保管机构，应由客户自行指定之。 客户指定之全权 数量、价格及时机；执行纪录应记载实际买卖标的之种类、数量、价格及时间，并说明差异原因。 第一项分析报告、决定书、执行纪录及检讨报告，均应以书面 ...
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第二百四十条第一项及第二百四十一条第一项之决议事项，应在召集事由中列举并说明其主要内容，不得以临时动议提出。 第二十六条之二 （对小额记名股票股东股东会 提供消息之人，负连带赔偿责任。但第一项第一款至第三款提供消息之人有正当理由相信消息已公开者，不负赔偿责任。 第一项所称有重大影响其股票价格之消息，指 ...
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、第二百四十条第一项及第二百四十一条第一项之决议事项，应在召集事由中列举并说明其主要内容，不得以临时动议提出。 第二十六条之二 已依本法发行股票之公司， 提供消息之人，负连带赔偿责任。但第一项第一款至第三款提供消息之人有正当理由相信消息已公开者，不负赔偿责任。 第一项所称有重大影响其股票价格之消息，指 ...
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，由本会指定其它证券投资信托事业承受；受指定之证券投资信托事业，除有正当理由，报经本会核准者外，不得拒绝。 证券投资信托事业经理证券投资信托基金显然不善者 除依公司法、企业并购法、金融机构合并法相关规定办理外，应在召集事由中列举并说明下列事项： 一、合并之动机及预计效益。 二、合并换股比例及计算依据。 ...
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当日作成投资执行表。 投资执行表应记载实际投资标的、种类、数量、价格及时间，并说明投资差异原因。 执行买卖之人员不得依投资决策人员之口头指示为买卖之执行。 第 后三十日内不得再行卖出，或卖出某种股票后三十日内不得再行买入。但有正当理由并事先以书面报经信托业允许者，不在此限。 五、担任股票发行公司之董事 ...
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方法。 (4)经本会核准使用之范围。 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十五) (三)国内外重要政策及 与数额、价格订定之依据及合理性、特定人选择之方式及办理私募之必要理由。(附表二十七)五、最近年度及截至年报刊印日止，子公司持有或处分本 ...
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方法。 (4)经本会核准使用之范围。 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十六) (三)国内外重要政策及 与数额、价格订定之依据及合理性、特定人选择之方式及办理私募之必要理由。(附表二十八)五、最近年度及截至年报刊印日止，子公司持有或处分本行 ...
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期货交易。 第25条 期货经理事业接受委任人全权委托期货交易，不得以任何方式或理由保管委任人委托交易资金及以该资金取得之标的。 期货经理事业接受委任人全权委托 、数量、价格及时机；执行纪录应载明实际交易标的种类、数量、价格及时间，并说明其与交易决定差异原因。 前项书面资料应按时序记载，由交易分析、决定 ...
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人员从事衍生性金融商品业务广告及营业促销活动之行为，以维护业者之专业形象，并保障交易人权益。依据财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券业务规则(以下简称 说明、补正改善或配合办理，未于期限内提出说明、说明理由不成立、逾期不改善、不配合办理或情节重大者，本中心得课以新台币十万元以上， ...
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九十三年七月一日行政院金融监督管理委员会金管法字第0930000010号令订定发布全文6条；并自九十三年七月一日施行 第1条 本办法依行政院金融监督管理委员会组织法第十条第三 之内容，应包括裁罚时间、受裁罚之对象、裁罚之法令依据、违反事实理由及裁罚结果。 第4条 本会依第二条公布之重大裁罚措施，本会应 ...
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