亲自申请且与原本无误」字样戳记。 客户为政府机构或公营企业，如于其所订公开征求受托机构作业程序、申请须知之记载事项及经营计划建议书等数据内容，足以涵盖 机构者，其投资或信托部门参与有价证券投资决策或证券相关商品交易决策之人员及其决策信息，应与全权委托投资业务分离。 第52条 受任人应与参与全权委托投资 ...
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、保险公司或证券商有控制性持股者，除政府持股及为处理问题金融机构之需要，经主管机关核准者外，应向主管机关申请许可设立金融控股公司。 前项所定之 第43条 金融控股公司与其子公司及各子公司间业务或交易行为、共同业务推广行为、信息交互运用或共享营业设备或营业场所之方式，不得有损害其客户权益之行为。 前项 ...
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经金管会核备后十日内，将修正后公开说明书之电子档案向金管会指定之信息申报网站–「公开信息观测站」(网址：//sii.tse.com.tw/)进行传输，公开 实体证券，免办理签证。 四、本基金受益凭证全数以无实体发行，受益人不得申请领回实体受益凭证。 五、经理公司与集保公司间之权利义务关系，依 ...
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经金管会核备后十日内，将修正后公开说明书之电子档案向金管会指定之信息申报网站–「公开信息观测站」(网址：//sii.tse.com.tw/)进行传输，公开 实体证券，免办理签证。 四、本基金受益凭证全数以无实体发行，受益人不得申请领回实体受益凭证。 五、经理公司与集保公司间之权利义务关系，依 ...
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受益凭证，惟每次请求买回之金额不得低于新台币元，受益人得依最新公开说明书之规定，于申请买回日前营业日，以书面向经理公司或其指定之代理机构提出买回 外，应使用国民身分证记载之姓名，法人受益人应使用法人登记之全衔名称。 (二)政府或法人为受益人时，其所指定自然人代表人(仅限一人)之姓名。 (三)未成年及禁 ...
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、保险公司或证券商有控制性持股者，除政府持股及为处理问题金融机构之需要，经主管机关核准者外，应向主管机关申请许可设立金融控股公司。 前项所定之 第43条 金融控股公司与其子公司及各子公司间业务或交易行为、共同业务推广行为、信息交互运用或共享营业设备或营业场所之方式，不得有损害其客户权益之行为。 前项 ...
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之有价证券(以下简称上柜有价证券)。 三、经本会核准或申报生效承销有价证券。 四、政府债券及募集发行之公司债或金融债券。 五、证券投资信托事业发行之基金受益 凭证私募有关之财务、业务或信息之义务。 证券投资信托事业向特定人私募基金，于招募及销售期间，不得为一般性广告或公开劝诱之行为。 违反前项规定者， ...
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应依证券交易所业务规章规定，检具相关书件，向证券交易所申请办理登记。但境内华侨及外国人投资政府债券、不具股权性质之金融债券、普通公司债及开放型受益 从事衍生性商品交易人委托代为持有我国公开发行公司股票之明细资料。 四、投资国内证券之下单指令人姓名、国籍、联络方式及其相关信息。 五、其它证券主管机关指定 ...
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声明书及护照影本外，均需经当地国我驻外单位验证、或由当地法院或政府机关出具证明、或经当地法定公证机关验证。 第5条 证券投资顾问事业之组织，以 款内部控制制度，应载明信息交互运用、广告、公开举办投资分析活动或提供研究分析报告等经营业务有关之利益冲突防范及风险区隔作业。 第22条 信托业申请兼营第十五条 ...
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之类似文字或表示。 八、藉目的事业主管机关核准经营全权委托期货交易业务，作为证实申请事项或保证全权委托交易资产价值之宣传。 九、使人误信能保证委托本金之安全 人员列管保密；于该重大消息未公开前，不得告知第三人，且不得为全权委托交易账户、自己账户或促使他人从事相关交易。获悉信息之人员无法确定是否为前项所 ...
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