．会员登记应包括姓名、地址、持股数和其他法律、或理事会各时期需要的情况。 30．授权官员登记，应包括其姓名、地址、聘请会员或合伙公司以及其他法律或 以查明审计中获取的揭示某会员或合伙人财务状况的信息，据以判断该会员或合伙人是否违反了规则中的净资产和边际流动资产要求，以及委员会定期核定的适用资金规则；在 ...
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对印鉴使用管理、票据领用管理、预算管理、财产管理、或有事项管理、职务授权及代理人制度、财务及非财务信息管理及对子公司等之控制作业。 事业同时办理证券 控制制度声明书之依据。 前项自行检查应作成工作底稿，并同自行检查报告及相关资料至少保存三年。 第22条 事业自行检查内部控制制度之结果，以是否能合理确保 ...
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既定之经营策略及承担之风险是否在银行容许承受之范围。 外国银行在华分行办理衍生性金融商品业务时，前述董(理)事会应尽之义务由其总行授权人员负责。 八、银行 订定。其为交易部位者，应以实时或每日市价评估为原则；其为银行本身业务需要办理之避险性交易者，至少每月评估一次。 (十一)银行须订定新种商品之内部 ...
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、组织规程或管理章则，应包括订定明确之组织系统、部门职掌业务范围与明确之授权及分层负责办法。 二、相关业务规范及处理手册，包括： (一)出纳、存汇、 及紧急应变计画。 第14条 内部稽核制度之目的，在查核及评估内部控制制度是否有效运作，并适时提供改进建议，以确保内部控制制度得以持续有效实施，协助董(理 ...
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之必要性者，不在此限。 六 提供公司资产为他人借款之担保者。但因业务需要为子公司借款提供担保者，不在此限。 七 本次募集与发行海外有价证券之认购人或 所表彰之有价证券之来源。以现金增资发行新股参与发行海外存托凭证者，若股东会授权董事会于额度范围内视市场状况调整发行额度并一次发行者，应载明之。 五 发行 ...
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售权证最后期限日或到期日之次一营业日前是否结清未了结部位。 证券商办理议约型认购(售)权证业务，除应本中心管理需要而须检送前项数据外，不适用前项 定时，本中心得限制该证券商于未来三个月内不得再次提出申请： 一、投资人及其被授权人为人头户，或使用假名、虚设行号或法人团体办理交易。 二、投资人为标的公司 ...
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商业同业公会转送证期会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日止 一)受益人得出具由大会召集人印发之委托书，加盖原留印鉴、代理人之印鉴，载明授权范围，并附代理人身分证影本，委托代理人出席大会。 (二)依前项规定委托代理人 ...
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程序： 一、组织规程或公司章则，包括明确之组织系统、单位职掌、业务范围、授权及分层负责办法。 二、相关业务规范及处理手册，包括投资准则、股权管理、 人事单位转报总经理同意后，再行签报董事长核定。 金融控股公司总稽核得视业务需要，调动各子公司之稽核人员办理金融控股公司及其子公司之内部稽核工作，并对确保 ...
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商之结算交割服务费。 (七)营业费用：公司因经营业务所负担之费用，应视实际需要，分列明细记载之。包括薪津、伙食费、文具印刷、邮电费、交际费、水电费 如有不同意见时，应详细说明每一不同意见之性质，及期货商之处理方法(包括是否授权前任会计师对继任会计师所提有关意见不合情事之询问充分回答)与最后之处理结果。 ...
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并事先详阅本约内容后，同意全权委托乙方本于专业之分析判断，于本约授权范围内，遵照本约、相关法令暨中华民国期货业商业同业公会(以下简称期货公会)相关章则办法，为 损益及税费者，保管机构得依委任契约代理甲方向乙方追偿。 乙方与保管机构就是否越权交易有争议时，仍应由乙方先按保管机构出具之通知书所示内容办理， ...
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