有关投资或交易行为之非公开信息及未提供投资或交易建议者，得出具书面声明书 (如附件A)及检具其关系人、利用他人名义持有者之他人之姓名或名称、身分证字号 置情形。对帐应至少每月进行一次。 (五)公司应维持适当程序，以确保客户的申诉获得及时和适当处理，并告知客户依现行制度下其它可行作法。由公司负责督察程序 ...
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支票、窗体及现钞运送作业及自动柜员机装补钞等作业。 (四) 委请律师、代书处理之事项，及委托其它机构处理因债权承受之担保品等作业。 (五) 车辆贷款 作业准则之执行情形应列入内部稽核之查核项目，前项查核结果及最近一年内之客户申诉处理情形应于内部稽核报告中揭露。 七、金融机构对于涉及营业执照所载业务或 ...
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主管与交易经理人之资历表。 六、其它本行规定之文件。 前项第一款之营业计画书，应载明办理代客操作业务经营原则、风险管理、作业程序、专责单位与帐户行间之 ，得于契约中约定向银行公会申诉或请求调处。 第11条 指定机构办理代客操作业务前，应与委任人先行签订委任操作契约书、风险预告书。指定机构并应取得委任人 ...
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相对人每年累计结汇金额。证券商承作结构型商品除应于交易契约中载明交易纠纷之申诉管道外，于实际发生交易纠纷情事时，应即依照证券商内部控制制度所订之营业纷争 人如系属金融、保险、证券及境外投资机构等机构法人时，得免交付其风险预告书。 第37条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关发布之「 ...
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书。 (二)投资类条款与声明事项。 (三)保单契约条款对照表中投资类条款。 (四)要保书。 (五)长年期商品资产负债配置计划书内容。 (六)投资标的说明书。 (七)未达一定利率 之行为。 三、设计契约条款时应依险别之特性并检视公司已发生之申诉案件之经验，明定要保人、被保险人、受益人之权利义务；另若有援 ...
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妥为保存以供未来查证。 (四)银行提供特定商品时，应另提供商品说明书及风险预告书，载明商品特性、所涉及之风险、手续费或其它费用之说明。相关说明经理财业务 事项，并应充分揭露银行办理本项业务费用收取的方式，且应将受理客户意见、申诉之管道，调查、响应及处理客户意见等与维护客户权益之相关信息纳入。 (六) ...
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说明书、费率表及相关报表(应具备之内容详附件一)。 (六)精算人员评估意见暨声明书(详附表三)(含商品利润分析、资产额份分析或损益两平业务量分析结果之声明。上 文号、送审单位报主管机关备查或核备之文号。 (四)免费申诉电话。 (五)于保险商品简介及要保书首页之明显处，以鲜明字体标示查阅公司信息公开说明 ...
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及其指定之机构下列文件及其光盘或磁盘各乙份： (一)保险商品内容说明书暨声明书(详附表一)。 (二)保险商品自行审核表(详附表二)。 (三)外部专家意见书。但非 保险须在险种名称下标注该商品之主要给付项目。 (三)免费申诉电话。 (四)于保险商品简介及要保书首页之明显处，以鲜明字体标示查阅公司信息公开 ...
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之调处书，并与原调处书共同归档，其更改以一次为限 第10条 (卷宗之管理)调处程序终结后，承办人员应于申诉处理记录表上登载并编号建档存查，相关档案至少应保管五年。 第11条 (实施 ...
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。 第17条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务，受理之书件、签订之相关契约及申诉、诉讼纪录等，应依信托契约或信托资金集合管理运用帐户(以下 办理。 第38条 信托业对于全权决定运用信托财产为有价证券投资约定之事项、检附之书件、投资决策相关资料、表报及股权行使等相关信息，应依信托契约或集合 ...
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