之方式。 七、依本条例第十七条第六项规定应揭露事项： (一)受益证券与创始机构之存款或其它负债无关，亦不受中央存款保险公司存款保险之保障。 (二 相关权利。 (四)特殊目的信托契约之重要事项。 八、信托财产相关书表之通知期限及内容。 九、受益证券转让之方式及限制。 一○、其它经主管机关规定之事项。 第 ...
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发行组合型证券投资信托基金之投资范围包括境外基金或外国指数股票型基金(ＥＴＦ)者，其定型化证券投资信托基金契约应依本记载事项内容配合修正，应修正之相关条文及 外，应委托国内外证券经纪商，在投资所在国集中交易市场或证券商营业处所，或与经理公司指定之基金公司，为现款现货交易，并指示保管机构办理交割。 3、 ...
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有价证券之来源。以现金增资发行新股参与发行海外存托凭证者，若股东会授权董事会于额度范围内视市场状况调整发行额度并一次发行者，应载明之。 五、发行方式。发行 副本。 三、股票保管契约副本。 四、本国律师出具该海外股票发行办法与本会同意生效或核准内容无重大差异之意见书中文本。 五、其它经本会规定之文件。 ...
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之执行是否有「发行人募集与发行有价证券处理准则」第八条第一项第四款第一目至第三目所列情事，而该次发行计划检附书件内容涉有虚伪隐匿之情事 柜 台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券业务规则第十二条之二第六款)规定公司营业范围有重大变更，不宜继续上市(或柜台)买卖之情事。 □是□否□不适用 意见： 二十八、 ...
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采会计原则为佳之具体事证，及改用新会计原则之预计会计原则变动累积影响数等内容，洽请签证会计师就合理性逐项分析并出具复核意见，作成议案提报董事会决议通过后， 、闲置、出售、质押、转让或长期出租。 四、所营业务范围与营运策略之重大变动。 五、受让或让与其它金融机构主要部分营业及资产、负债。 六、对其他事业 ...
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本会核准不得追加发行： 一 海外股票经于国内市场出售后，投资人于原出售股数范围内，再自国内市场买入后，至国外市场交易者。 二 海外股票发行后，因 务代理合约副本。 三 股票保管契约副本。 四 本国律师出具该海外股票发行办法与本会核准内容无重大差异之意见书中文本。 五 其它经本会规定之文件。 发行人依 ...
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教育训练得由财团法人保险事业发展中心或大学院校推广教育机构办理之；其教育训练要点与内容，须报请主管机关核可。 第24条 以个人名义或以公司名义执行经纪人业务者 许可者，应检附下列文件： 一、经其本国主管机关核准设立登记及经营业务范围等证明文件。 二、预定驻中华民国之代表之国籍证明文件及前条第二款规定之 ...
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业务人员以外之人员。 依主管机关其它法规或银行内部组织章程有关财富管理之规定，与前项各该款人员职责相当者，应视同前项各该款人员。 第4条 理财业务人员宜 管理业务专责部门人员之教育训练方案，俾提升其专业能力。该教育训练方案之范围及内容包括： 一、银行财富管理业务专责部门人员之训练课程，分为下列二种： ...
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来源及参考依据。 (二)营业计划书内容之合理性及可行性： 1.业务范围：主要产品或业务项目，及所营业务是否符合法令规定。 2.经营原则与方针：各项经营原则 经理人之学经历及其是否符合规定？ (3)组织结构：各部门之功能、职掌与权责划分及其是否合理可行能否提高经营成效？ (4)人力需求规划：人力之需求、 ...
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评估本项业务之绩效是否符合既定之经营策略及承担之风险是否在银行容许承受之范围。 外国银行在华分行办理衍生性金融商品业务时，前述董(理)事会应尽之 文件内容，应至少包括： (一)交易条件。 (二)商品之所涉主要风险之性质与内容，如流动性风险、汇兑风险、利率风险、税赋风险及提前解约风险等。 (三)说明达成 ...
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