增资所发行之股票，为因应证券市场价格之变动，证券承销商必要时得依规定进行安定操作」。 四、发行人申报(请)以低于票面金额发行股票者，应注明公司 权利义务相关事项(包括库藏股及已发行具有股权性质有价证券之处理原则)、被分割公司资本减少时，其资本减少有关事项、预计分割效益。 (二)执行情形：分析截至公开 ...
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由第三人所提供之资料及一切有关之内部报告。 3.须针对保管、检索和存储纪录建立适当程序，并聘用专业人员，每年最少一次进行相关帐册之查核，于客户 变动、程序内容是否有所更动、过去一年公司员工违反相关规定及其处理状况，及建议基于实务运作结果，公司经理守则之限制与管理内容是否有修正必要等事项，使公司管理阶层 ...
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条之规定，不申报营业书表或不为公告或报告者。 第一百三十二条 （行政罚㈤） 违反本法或中央主管机关或中央银行依本法所为之规定者，除本法另有规定外 授信或信托投资等业务，除各该法律另有规定者外，适用本法有关银行业务之规定。 前项其他金融机构之管理办法，由行政院定之。 ＊（其他法律）中国银行条例，交通银行 ...
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融资或融券。 二 有价证券买卖融资融券之代理。 证券商办理有价证券买卖融资融券之管理办法，由财政部拟订报请行政院核定之。 第六十一条 （有价证券买卖融资融券之 有关买卖之事项。 前项各款之订定，不得违反法令之规定；其有关证券商利益事项，并应先征询证券商同业公会之意见。 第一百三十九条 （有价证券上市之 ...
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或融券。 二、有价证券买卖融资融券之代理。 证券商办理有价证券买卖融资融券之管理办法，由“财政部”拟报请“行政院”核定之。 第六十一条 有价证券买卖融资融券之 其他有关买卖之事项。 前项各款之订定，不得违反法令之规定；其有关证券商利益事项，并应先征询证券商同业公会之意见。 第一百三十九条 依本法发行之 ...
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、被分割公司债权人、客户权益之保障及被分割公司受雇人权益之处理事项。 七、被分割公司之资本减少时，其资本减少有关事项。 八、被分割公司之股份销除或股份合并时，其股份 三十六条第四项但书或第三十七条第二项但书规定，未经核准进行投资。 二、违反第三十六条第五项规定，未于主管机关所定期限内调整，或违反同条第 ...
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条所定情事者外，应具备下列资格之一： 一、曾任证券、期货或金融机构业务或行政管理工作经验合计五年以上，并曾任业务部门之主管或荐任职以上之职务者。 二 对于调处事项有违背职务之行为，要求期约或收受不正当利益。 四、其它违反证券、期货管理法令或本会规定应为或不得为之情事。 第8条 调处委员于任职期间，非有 ...
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事业经营或受益人权益之事项。 证券投资信托事业委任之基金销售机构从事基金之促销活动违反前项规定时，证券投资信托事业不能免责。 证券投资信托事业为广告、公开说明 后五日内申报本会备查。 前项资金之汇出应经本会核准，并依管理外汇条例有关规定办理。 证券投资信托事业应于被投资外国证券事业营业年度终了后六个月 ...
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四、曾犯伪造文书、妨害秘密、重利、损害债权罪或违反税捐稽征法、商标法、专利法或其它工商管理法规定，经宣告有期徒刑确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑 公司子公司之负责人，但兼任该控股公司子公司职务以董事、监察人为限。 (四)为进行合并或处理问题保险业之需要，经主管机关核准者。 十四、有事实证明从事或 ...
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措施。 (三)遵守公司法第209条、第206条准用第178条有关竞业禁止及利益冲突防止规定之声明书(附表三)。 (四)金融控股公司集团资本适足率及各 。 (五)金融控股公司或其银行子公司、证券子公司、保险子公司未涉有违反法令经主管机关依行政程序法函请陈述意见而尚未结案之情事者。 (六)加计本次投资持有 ...
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