全权委托投资契约所定限制范围者，应由证券投资信托事业或证券投资顾问事业负履行责任。 第26条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业经营全权委托投资业务，应由客户 另行签订委任或信托契约，办理有价证券投资或证券相关商品交易之开户、款券保管、保证金与权利金之缴交、买卖交割、帐务处理或股权行使等事宜。 依第十 ...
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。 四、实收资本额新台币三亿元以上者，提存新台币五千万元。 前项营业保证金不得分散提存于不同金融机构；提存金融机构之更换，应函报证期会核准后 持有公司股份超过股份总额百分之十之股东，其股权异动之有关法律责任。 一二、报告义务。 一三、委托报酬与费用之计算、交付方式及交付时机。 一四、契约生效日期及其存 ...
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应立即通知乙方。乙方于接获通知前，已成交之交易，所生之保证金与权利金收付及结算交割责任由保管机构依委任契约办理。倘保管机构未能办理之损失，由甲方自行 其它交易对象。 乙方于了结前项现务之范围内，本契约视同存续。 第二十一条 (违约处理条款)任一方当事人违反本约规定，且未于他方当事人书面所定期限内补正者 ...
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应立即通知乙方。乙方于接获通知前，已成交之交易，所生之保证金与权利金收付及结算交割责任由保管机构依委任契约办理。倘保管机构未能办理之损失，由甲方自行 其它交易对象。 乙方于了结前项现务之范围内，本契约视同存续。 第二十一条 (违约处理条款)任一方当事人违反本约规定，且未于他方当事人书面所定期限内补正者 ...
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七条 甲乙双方签订本契约时，乙方应缴交甲方新台币伍拾万元整作为履约保证金。履约保证金于本契约终止或解除时，经结清双方债权债务后，余额由甲方无息返还之 、不可抗力之事件或其它意外事故，致阻碍交易信息之正常传输者，甲乙双方不负违约之责任。 第一六条 甲方为发展交易信息系统之需要或依其它相关章则之规定，得于 ...
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、利率、汇率、指数或其它利益等商品所衍生之远期契约、选择权契约、期货契约、杠杆保证金契约、交换契约，及上述商品组合而成之复合式契约等。所称之远期契约，不含 人员不得互相兼任。 三、风险之衡量、监督与控制人员应与前款人员分属不同部门，并应向董事会或向不负交易或部位决策责任之高阶主管人员报告。 四、衍生性 ...
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