管理办法及盘点计画备供查核。 公司自办或受托办理股票在证券交易所上市或在证券商营业处所买卖公司之股务者，应将前项管理办法及盘点计画向本会指定之机构 认股权而取得公司发行认股权股款缴纳凭证或公司股票时，公司得直接将认股权股款缴纳凭证或公司股票，转入其海外子公司依华侨及外国人投资证券管理办法开立之投资专户 ...
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数额，除下列情形外，非经本会申报生效或申请核准不得追加发行： 一、依「华侨及外国人投资证券管理办法」规定再发行者。但以存托契约及保管契约已载明海外存 有适用国际间之惯例者外，准用发行人募集与发行有价证券处理准则第三章第二节有关规定。 发行人以所持有其它上市公司或符合上柜审查准则第三条规定之上柜公司股票 ...
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条 本准则依证券商营业处所买卖有价证券管理办法第八条之规定订定之。 第2条 本准则所称之认购(售)权证，系指由标的证券发行公司以外之第三者所发行(或赋予 买卖或股票终止上柜情事时之处理方式；惟股票终止上柜情事若系标的证券发行公司转上市时，其认购(售)权证得在本中心继续买卖至到期日止。 (十一)认购(售 ...
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签署后发行。 八、受益凭证应编号，并应记载证券投资信托基金管理办法规定应记载之事项。 九、本基金受益凭证发行日后，经理公司应于保管机构收足申购价金之日起，于 规定，运用本基金，除金管会另有规定外，并应遵守下列规定： (一)不得投资于未上市、未上柜、柜台买卖第二类之股票，但以原股东身分认购已上市、上柜之 ...
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号函核定修正发布第8、48条条文 第1条 本办法依证券金融事业管理规则第十七条规定订定之。 第2条 本公司融资融券对象，以在证券商开户买卖证券之委托人及 第十个营业日前偿还或还券了结。但上柜有价证券经发行公司转申请上市者，或合并之存续与消灭上市(柜)公司有价证券均得为融资融券交易者，不在此限。 第一项 ...
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上市或依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条规定在证券商营业处所买卖之公开发行公司 (以下简称上市公司或符合上柜审查准则第三条 保管机构后，由存托机构据以再发行者所需价款之结汇事宜，应依管理外汇条例有关规定办理。 第16条 存托机构应指定国内代理人，办理国内有价证券 ...
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近期经会计师查核签证(或核阅)之资产负债表日起，至公开说明书刊印日前，发行人发生证券交易法第三十六条第二项各款规定之事项，均应一并揭露并评估其 行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)申报(请)募集与发行有价证券，发行办法依规定采弹性订定方式者，是否已评估左列事项： 1.已上市(柜)公司办理现金增资 ...
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承销商书面约定之事项，是否适法。 □是□否□不适用 意见：十一、证券承销商与发行公司间，是否有证券商管理规则第二十六条规定之情事，而不得为该公司 者，是否已依规定办理。 □是□否□不适用 意见： 二十七、上市(或上柜)公司是否有台湾证券交易所股份有限公司营业细则第五十条之 一第五款(或财团法人中华民国 ...
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发行、销售及其申购或买回作业，应依本作业程序之规定办理。 封闭式证券投资信托基金之募集、发行、上市、买卖及开放买回作业，应依本作业程序及台湾证券交易所股份 基金净资产价值计算之并扣除买回费用。但应给付受益人之买回价金，超过证券投资信托基金管理办法规定应保持之最低流动资产比率者，其买回价格之核算，得另以 ...
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股票或行使认股权，应以上市、上柜公司(不含兴柜)且非本法第二十八条所称特定企业发行之股票为限。 本办法所称受益证券，指依金融资产证券化条例 额度授权、交易流程、相关部门权责划分、交易纪录保存程序。 (四)风险管理措施：应包括风险管理范围、风险管理程序、部位评估方法及频率、部位评估报告之制作及审查、异常 ...
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