，不在此限。 五 信托业或兼营信托业务之银行持股比率超过百分之五之企业。 第8条 本法称共同信托基金，谓信托业就一定之投资标的，以发行受益 四) 债务之履行。 一○ 与信托业务有关不动产买卖及租赁之居间。 一一 提供投资、财务管理及不动产开发顾问服务。 一二 经主管机关核准办理之其它有关业务。 第18 ...
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者，不在此限。 五、信托业或兼营信托业务之银行持股比率超过百分之五之企业。 第8条 本法称共同信托基金，谓信托业就一定之投资标的，以发行受益证券 之履行。 一0、与信托业务有关不动产买卖及租赁之居间。 一一、提供投资、财务管理及不动产开发顾问服务。 一二、经主管机关核准办理之其它有关业务。 第18条 ...
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二、公司最近三年营业概况及分公司扩充情形。 三、预定分公司所在地区人口、工商企业及经济金融概况。 四、市场环境评估(含对国内金融市场、经济环境、预定分公司所在地区同业经营与竞争情况及客户属性等之分析)。 五、该分公司之内部管理控制制度。 六、该分公司组织结构、人员培训与配置及相关设施(含预定负责人与 ...
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执行之方法(包括场所设施、内部组织分工、人员招募培训、业务发展计划及未来三年财务预测)。 三、发起人名册及证明文件。 四、发起人会议纪录。 五、发起人无银行 组织结构与部门职掌。 二、人员配置、管理与培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、营业之原则与政策。 六、 ...
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作业程序：应包括负责层级、执行部门、授权额度、权责划分及交易流程。 三、内部控制制度：应包括风险管理(指信用、市场、流动性、作业、法律及系统等风险管理)、作业 限： 一、以法人身分或推由其代表人当选为票券金融公司董事或监察人之企业。 二、持有票券金融公司实收资本额百分之三以上之股东或票券金融公司负责人 ...
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程序、评价方法及频率、异常情形报告系统、防范利益冲突及内线交易行为之管理机制。 四、内部稽核制度：应包括内部稽核架构、查核频率、查核范围、稽核报告提报程序及 此限： 一、以法人身分或推由其代表人当选为票券金融公司董事或监察人之企业。 二、持有票券金融公司实收资本额百分之三以上之股东或票券金融公司负责人 ...
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与发行，除法令另有规定外，适用本准则规定。 第3条 财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)审核有价证券之募集与发行、公开招募、补办公开发行、无偿配发 。 一二、签证会计师查核工作底稿之缺失情节重大，无法确定财务报告是否允当表达者。 一三、内部控制制度之设计或执行有重大缺失者。 一四、申报(请)日前 ...
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规定销除股份 (││││││ │附注) 。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │ (四) 公司办理减少资本及增加资││││││ │本者，董事会有否将财务报││││││ │表及弥补亏损之议案，于股││││││ │东会开会三十日前交监察人││││││ │查核后 ...
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登记之核准函，并以核准函所载日期为准。所谓「办理中」，系指已向证券管理机关申请且经受理，而尚未取得变更后之核准函而言。且为办理上柜前之公开销售 或机构之董事、监察人、经理人或持股百分之五以上股东。 6.为申请公司或关系企业提供财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、公司或机构团体之企业主、 ...
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登记之核准函，并以核准函所载日期为准。所谓「办理中」，系指已向证券管理机关申请且经受理，而尚未取得变更后之核准函而言。且为办理上柜前之公开销售 或机构之董事、监察人、经理人或持股百分之五以上股东。 6.为申请公司或关系企业提供财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、公司或机构团体之企业主、 ...
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