交易业务操作办法」(以下简称业务操作办法)规定，拨入期货交易保管账户后，由乙方办理保证金与权利金收付及结算交割作业。 越权交易之标的，由期货交易代理人依业务操作办法 前条报酬、费用、赋税或债务时，乙方得向甲方请求补偿或清偿债务或提供相当之担保，于其权利未获满足前，并得拒绝将委托交易资金及以该资金取得之 ...
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之维护。 七、信用交易违约转帐 (一)、因客户未缴融资自备款或融券保证金之违约转帐 代理证券商申报客户违约后，由证券金融事业填具「信用交易违约转帐 转帐，及办理客户信用余额异动数据之维护。 3.证券金融事业处分客户非本人之担保品时，证券商应操作「第一手股票委托卖出申报」交易(交易代号578)或「第一手 ...
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资料之维护。 八、信用交易违约转帐 (一)、因客户未缴融资自备款或融券保证金之违约转帐 融资融券证券商填具「信用交易违约转帐申请书」，并操作「信用 融券证券商转融通余额异动资料之维护。 3.融资融券证券商处分客户非本人之担保品时，应操作「第一手股票委托卖出申报」交易(交易代号578)或「第一手股票委托 ...
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金融债券提存，不得设定质权或以任何方式提供担保，且不得分散提存于不同金融机构；提存金融机构之更换或营业保证金之提取，应函报本会核准后始得为 总金额。 第35条 信托业兼营全权委托投资业务已提存赔偿准备金者，免提存营业保证金。 第36条 信托业兼营全权委托投资业务时，信托业及其董事、监察人、经理人、业务 ...
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．若非理事会另行规定，为一般或特殊的目的，依条款及本规则规定，存在交易所的保证金存款，不支付任何利息。 第四章 财务和会计要求 1．每一位会员或合伙人均 由谁持有或为谁持有（区别于以安全保管为目的）。和无论是为贷款或预付款担保品被第三者存款 ｂ为遵守证券法第九部分和各项规则，每位会员或合伙人应持有证券 ...
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由金融机构任保证人之发行） 公司债之发行如由金融机构担任保证人者，得视为有担保之发行。 第三十条 （申请审核应备之文书） 公司募集、发行有价证券，于申请审核 买卖融资融券之成数） 有价证券买卖融资融券之额度、期限及融资比率、融券保证金成数，由主管机关商经中央银行同意后定之；有价证券得为融资融券标准，由 ...
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融券卖出价款及融券保证金，乙方除作左列之运用外，不得移作他用。 一作为办理融资业务之资金来源。 二作为向证券金融事业转融通证券之担保。 三银行存款。 不足抵充，甲方应立即清偿，否则乙方依法追偿之。 乙方如因特殊事故未能处分担保品取偿时，甲方不得因此拒绝清偿债务。 第一○条 甲方逾期未偿还融资融券者， ...
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资产之行为： 一、因投资决策所需之投资组合调整。 二、为避险决策所需之保证金帐户调整或支付权利金。 三、给付依证券投资信托契约约定应由基金负担之款项 起不得再行新增。 第28条 证券投资信托事业运用债券型基金投资于任一公司所发行无担保公司债或金融债券，应于证券投资信托契约中明定其信用评等等级。 第29 ...
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之价格相同。 第二十九条 公司债之发行如由金融机构担任保证人者，得视为有担保之发行。 第三十条 公司募集、发行有价证券，于申请审核时，除依公司法所规定记载 核定之。 第六十一条 有价证券买卖融资融券之额度、期限及融资比率、融券保证金成数，由主管机关商经“中央银行”同意后定之；有价证券得为融资融券标准， ...
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为下列行为： 1因投资决策所需之投资组合调整。 2为避险决策所需之保证金账户调整或支付权利金。 3给付依本契约第十条应由本基金负担之款项 不得投资于股票或证券投资信托基金受益凭证； (二)不得为放款或以本基金资产提供担保； (三)不得从事证券信用交易； (四)不得对经理公司自身经理之各证券投资信托基金 ...
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