内容，应能允当表达票券金融公司之财务状况、经营结果暨现金流量，并不致误导利害关系人之判断与决策。财务报告有违反本准则或其它有关规定，经本会查核通知调整者， 案件之进行或终结。 十七、重要契约之签订、完成、撤销或失效。 十八、员工退休金相关信息。 十九、重要组织之调整及管理制度之重大变革。 二十、因政府 ...
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股东直接或间接综合持有股权比例超过百分之十或股权比例占前十名之股东名称。 2.私募员工认股权凭证案件者，应并公开单一认股权人认股数量、单一认股权人每一会计 始得向本会申报补办公开发行。 六、违反本注意事项，本会除依证券交易法第一百七十八第一项及第一百七十九条规定对公司负责人处以罚锾外，并得依「发行人 ...
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行政院公平交易委员会应审酌以下因素： 一、对金融市场竞争程度之影响： (一)金融控股公司及其子公司与其它参与结合事业之市场占有率、分支机构情形与滥用市场地位之可能性。 限制竞争之不利益，得附加条件或负担。 第13条 事业违反第九条第一项、第三项规定而为结合，或申报后经行政院公平交易委员会禁止其结合而为 ...
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或破坏公物者。 十、不服主管人员合理之指挥监督，屡劝不听者。 十一、违反安全规定措施，致同仁、本身或本会蒙受损害者。 十二、其它重大违规行为者。 第42条 有下列情事之一者，予以解聘(雇)： 一、担任期交所、期货经纪公司之任何兼职或名誉职位者。 二、连续旷职达七日以上或同一年度内累积旷职满 ...
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财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条或第三条之一规定或依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖第二类股票审查准则第三条规定 二发给之员工认股权凭证，未并同股票办理公开发行者。 八、经本会发现有违反法令，情节重大者。 依前条第六项规定办理私募普通公司债首次 ...
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，││││││ │其认股价格之订定是否符合││││││ │处理准则第五十五条之规定││││││ │：││││││ │1.上市或在上柜公司申报发││││││ │行员工认股权凭证，其认││││││ │股价格不得低于发行日标││││││ │的股票之收盘价。││││││ ...
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条 公司治理运作情形应记载下列事项： 一、依银行业公司治理实务守则规定揭露之项目。但已揭露于银行网站者，得仅揭露参阅之网址。(附表二十七)二、银行 与改善情形，应揭露下列事项： (一)负责人或职员因业务上犯罪经检察官起诉者。 (二)违反法令经本会处以罚锾者。 (三)缺失经本会严予纠正者。 (四)经本 ...
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服务年资及学历分布比率。(附表三十四) 四、劳资关系： (一)列示公司各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近 ： (一)最近两年度负责人或职员因业务上犯罪经检察官起诉者。 (二)最近两年度违反银行法经处以罚锾者。 (三)最近两年度缺失经财政部严予纠正者。 (四) ...
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状况自行增列控制重点，惟自行增列部分，不得违反相关法令规章或集保作业手册等规定。尔后如有法令增、修订或公司内、外在情况变动等情事，应即配合检讨、修正 之操守、价值观及能力；董事会及经理人之管理哲学、经营风格；聘雇、训练、组织员工与指派权责之方式；董事会及监察人之关注及指导等。控制环境系其它组成要素之 ...
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其正确性。 (四)建立健全会计制度，俾正确记录交易事项，适时提供有效会计信息。 (五)建立员工甄选、任用、升迁、培训等人事制度，俾以适当之工作人员提高内部控制之 视期货经理事业本身经营状况自行增列控制重点，惟自行增列部分，不得违反相关法令规章之规定。尔后如有法令增、修订或期货经理事业内、外在情况变动等 ...
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