等另订之，经理事会通过后实施。 第28条 本会理事、监事不得兼任本会会务工作人员。 第29条 本会得由理事会聘请名誉理事长一人，顾问及研究员若干人，其 或兼营经纪商或自营商业务，每月应缴纳业务费壹仟元，若会员公司每月有价证券(不含债券)交易营业额在五千万元以上，每增加一千万元，加收业务费六?五元；每月 ...
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保管机构得依实际需求于不同之投资地区分别复委托其它金融机构从事受托投资资产之保管工作，不受前项规定之限制。 第28条 客户得于全权委托投资契约存续期间变更全权 买卖证券商所办理交割之账户，但客户为集保参加人者，应拨入客户在集保公司开设之有价证券集中保管账户及相关存款账户，由客户办理交割。受任人为履行前 ...
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一一、不依有关法令及一般公认会计原则编制财务报告，情节重大者。 一二、签证会计师查核工作底稿之缺失情节重大，无法确定财务报告是否允当表达者。 一三、内部控制制度之 股办法请求认股。但其认股权之存续期间不得超过该公司债之偿还期限。 前项所称一定期间，不得少于一个月，多于三个月，并应由发行人于发行及认股 ...
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具有 (五) 所列欠缺独立性之身分。 3.具有五年以上商务、法律、财务或公司业务所需之工作经验，且董事会及监察人各需有一人以上为会计或财务专业 、合伙人、董事(理事) 、监察人 (监事) 、经理人及其配偶。 九、申请公司于申请上柜会计年度及其最近一个会计年度已登录为证券商营业处所买卖兴柜股票，于挂牌日 ...
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未具有(五)所列欠缺独立性之身分。 3.具有五年以上商务、法律、财务或公司业务所需之工作经验，且董事会及监察人各需有一人以上为会计或财务专业人士。 、合伙人、董事(理事)、监察人(监事)、经理人及其配偶。 九、申请公司于申请上柜会计年度及其最近一个会计年度已登录为证券商营业处所买卖兴柜股票，于挂牌日起 ...
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后，应依法向有关机关办理设立登记。 每一签署人不得同时为二家以上公司担任签署工作。 第9条 以个人名义执行公证人业务者，应检附下列文件，向主管机关 。 第29条 公证人应有固定之营业处所，并不得设于保险公司总、分公司内；营业处所变更时，应于一个月内向主管机关报备，并副知公证人商业同业公会。 公司执业 ...
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第五条第一项第一款至第三款规定，取得期货商业务员资格，并在期货机构从事期货相关工作三年以上者。 第44条 前二条所称取得期货交易分析人员资格者 代理委任人签订期货交易全权委任契约或代理委任人与保管机构签订委任契约。 五、于公司之营业场所外，直接或间接设置固定场所从事与委任人签订期货交易全权委任契约。但 ...
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登记后，应依法向有关机关办理设立登记。 每一签署人不得同时为二家以上公司担任签署工作。 第9条 以个人名义执行经纪人业务者，应检附下列文件，向主管机关 。 第31条 经纪人应有固定之营业处所，并不得设于保险公司总、分公司内；营业处所变更时，应于一个月内向主管机关报备，并副知经纪人商业同业公会或协会。 ...
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监察人或经理人者，除担任总经理者外，具有创业投资事业或证券承销商工作相当职务及经验者，得视同具有银行工作经验。但其人数不得逾三分之一。 第16条 工业银行因投资 本会得废止其许可。但有正当理由，在第一项期限届满前得申请本会延展一个月。 第25条 设立工业银行者，应于办妥公司设立登记后三个月内，检具下列 ...
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后，应依法向有关机关办理设立登记。 每一签署人不得同时为二家以上公司担任签署工作。 第9条 以个人名义执行代理人业务者，应检附下列文件，向主管机关 。 第30条 代理人应有固定之营业处所，并不得设于保险公司总、分公司内；营业处所变更时，应于一个月内向主管机关报备，并副知代理人商业同业公会。 公司执业 ...
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