股东名称。 三、资本及股份(含特别股)、金融债券(含海外金融债券)及参与发行海外存托凭证之发行情形。 第10条 营运概况应记载下列事项： 一、业务内容：列明 ：最近二年度从业员工人数，平均服务年资、平均年龄及学历分布比率。 四、劳资关系：列明最近二年度因劳资纠纷所遭受之损失，并揭露目前与未来可能发生之 ...
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，并由保管机构保管本基金之资产。本基金资产应以「_______________受_托保管________货币市场证券投资信托基金专户」名义，经金管会核准后登记之 之方式为之。 九、经理公司与受益凭证承销机构或销售机构间之权利义务关系依承销契约或销售契约之规定。经理公司应以善良管理人之注意义务选任承销商 ...
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获致结论： (一)最近三年度及截至承销商评估报告出具日止被合并公司与同属关系企业公司间业务交易往来情形。 (二)被合并公司其它特殊财务状况。 三、承销商得就 或股东会决议预计于未来一年内发行之公司债(含海外公司债)、特别股、海外存托凭证及海外股票之已发行及预计发行情形，以及转换公司债市价、附认股权公司 ...
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额定股数、已发行股数及特别条件等，均应注明。发行可转换特别股及海外存托凭证者应揭露发行地区、发行及转换办法，已转换金额及特别条件。库藏股票应 规定办理。合并财务报表附注应揭露下列事项： 一、母公司与子公司及各子公司间之业务关系及重要交易往来情形及金额。(格式七) 二、子公司持有母公司股份者，应分别列明 ...
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每营业年度终了后四个月内为期限。 一一、凡有现金增资、发行公司债、海外存托凭证、海外公司债、海外股票计画经申报生效或申报核准之股票上市公司应申报资金运用 异动资料。 公司应于本款人员质权设定及解质后五日内申报。 一四、上市公司关系企业营运概况及组织图：应于营业年度终了后四个月内申报。 一五、上市公司 ...
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、保守秘密之义务公司员工不得无故泄漏公司基金或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 九、基金管理 (一)投资范围及限制 其职能之适当资格，公司亦应持续注意保管机构之财务状况。 公司为确保客户交托保管之资产获得妥善保障，客户所委托之资产应独立于公司及保管机构自有资产 ...
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选择权契约之交易人应了解期货市场上有关期货选择权契约交易及其有关标的期货契约交易规定间之关系。例如，交易所对期货契约交易有限制或其价格设有涨跌停之限制时，期货契约之 电子下单交易买卖后，若已成交；然面对第二条及第三条相关情事发生，任何买卖托交易纠纷，皆不得异议，并应负结算交割义务。 五、立约人充份认知 ...
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如下： 一、股票、公债、公司债、金融债券、国内受益凭证、海外共同基金、存托凭证、认购(售)权证、受益证券及资产基础证券等长、短期投资。 二、不动产 等事项。 判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外，并应考虑实质关系。 第14条 公开发行公司向关系人取得不动产，应将下列资料，提交董事会通过及监察 ...
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之股票型及平衡型证券投资信托基金得以交易人身分交易衍生自股价指数、股票、存托凭证或指数股票型基金(ETF)之期货或选择权。投资于国内、国外或国内外之平衡型 或履约等相关事宜。 六、证券投资信托事业得委托与事业本身或保管机构有利害关系并具有期货商资格者为期货或选择权交易，但支付该期货商之佣金，不得高于 ...
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之股票型及平衡型证券投资信托基金得以交易人身分交易衍生自股价指数、股票、存托凭证或指数股票型基金(ETF)之期货或选择权。投资于国内、国外或国内外之平衡型 或履约等相关事宜。 六、证券投资信托事业得委托与事业本身或保管机构有利害关系并具有期货商资格者为期货或选择权交易，但支付该期货商之佣金，不得高于 ...
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