二条规定，缴交证照费之收据。 前项第一款内部控制制度，应载明信息交互运用、广告、公开举办投资分析活动或提供研究分析报告等经营业务有关之利益冲突防范及 分支机构兼营证券投资顾问业务。 外国证券经纪商或外国期货经纪商经其本国政府准许，得申请其在中华民国境内设立之分支机构兼营证券投资顾问业务。 第十七条、第 ...
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之类似文字或表示。 八、藉目的事业主管机关核准经营全权委托期货交易业务，作为证实申请事项或保证全权委托交易资产价值之宣传。 九、使人误信能保证委托本金之安全 列管保密；于该重大消息未公开前，不得告知第三人，且不得为全权委托交易帐户、自己帐户或促使他人从事相关交易。 获悉信息之人员无法确定是否为前项所 ...
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依证券投资顾问事业管理规则之规定，向财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)申请兼营证券投资顾问业务。 第4条 信托业依全权委托管理办法第二十六条第二项 消息未公开前，不得告知第三人，且不得为全权决定运用信托财产为有价证券投资资金、其个人自有帐户或促使他人买卖该公司发行之有价证券。 获悉信息之人员 ...
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，并执行之。 第20条 证券投资信托事业经核发营业执照后，应于一个月内申请募集证券投资信托基金，并依证券投资信托事业募集证券投资信托基金处理准则规定办理 置于其营业处所及其代理人之营业处所，以供查阅。 前项公开说明书及最近财务报表并应上传至本会指定之信息申报网站。信托业兼营证券投资信托业务者，已将最近 ...
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」(附件二)，并向本中心缴付债券给付结算准备金。 前项准备金之缴存、增补及申请领响应依本中心债券等殖成交系统债券给付结算准备金管理办法相关规定办理。 第 次营业日交易时间开始前，将该讯息内容以中文或英文输入本中心指定之网际网络信息申报系统。 第38条 外国发行人定期及不定期应申报事项，得委托于中华民国 ...
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，除经营业务所需者外，其资金运用以下列为限： 一、银行存款。 二、购买政府债券或金融债券。 三、购买国库券、可转让之银行定期存单或商业票据。 四、购买 ，其于合并讯息公开前三十个营业日，无因股价异常变动，经证券市场监视制度发布交易信息。 六、其它证期会所定之事项。 证券投资信托事业申请合并，如有不符 ...
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参与、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 第三条 负责人、业务人员及所有受雇人员应秉持 此限： 一、开放型基金受益凭证。 二、本国及其它国家政府所发行之公债。 三、票券。 前项核准限申请之当日有效，超过时应另行报经核准。 督察主管及各部门 ...
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债券帐之汇总登记，并办理其客户帐之限制性移转登记。 (二)业务局办理其公开市场操作、缴存准备(保证金)与短期融通业务之自有帐转让登记与限制性移转登记。 ( 相关规定文件，向国库局申请。 本行得视债券市场发展需要同意之。 十四、清算银行经本行同意委托后，应洽本行信息室(以下简称信息室)办理联机事宜，并自 ...
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各阶段要求的格式填写并签名后，将表交给秘书。 （2）申请表候选人在申请时需交纳5000港元手续费，今后不退还；如果是1985年10月20日前入会的 或任何由委员会定期核定的适用资金规则，并通知任何接到该类会议的人（除非这些信息牵涉到第三者，并且由于对该第三者的法律义务，审计员无权向交易所透露）； 18 ...
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○、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 二一、因政府法令变更而发生之重大影响。 二二、部门别财务信息。 二三、因停止营业而发生之重大影响。 二 则应列为其它资产或长期投资，不得列为流动资产。 (二)短期投资：购入本公司以外有公开市场、随时可以出售变现，且不以控制被投资公司或与其建立密切业务关系为目的 ...
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