商业同业公会转送金管会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日止 一)受益人得出具由大会召集人印发之委托书，加盖原留印鉴、代理人之印鉴，载明授权范围，并附代理人身分证影本，委托代理人出席大会。 (二)依前项规定委托代理人 ...
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商业同业公会转送金管会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日止 一)受益人得出具由大会召集人印发之委托书，加盖原留印鉴、代理人之印鉴，载明授权范围，并附代理人身分证影本，委托代理人出席大会。 (二)依前项规定委托代理人 ...
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并事先详阅本约内容后，同意全权委托乙方本于专业之分析判断，于本约授权范围内，遵照本约、相关法令暨中华民国期货业商业同业公会(以下简称期货公会)相关章则办法，为 损益及税费者，保管机构得依委任契约代理甲方向乙方追偿。 乙方与保管机构就是否越权交易有争议时，仍应由乙方先按保管机构出具之通知书所示内容办理， ...
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确认并事先详阅本约内容后，同意全权委托乙方本于专业之投资判断，于本约授权范围内，遵照本约、相关法令暨中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称投信投 保管帐户，否则保管机构得依委任契约代理甲方向乙方追偿。 乙方与保管机构就是否越权交易有争议时，仍应由乙方先按保管机构出具之通知书所示内容办理，嗣后 ...
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」、「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」与授权中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)订定之相关规章办理。为加强 或其它依法要求公开该等信息外，不得对外泄漏。 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及定期汇报格式，以利工作进行。 (四)年度督察报告 ...
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七、投资外国证券事业之总金额，不得超过证券投资信托事业净值百分之十。但有特殊需要经项目核准者，不在此限。 证券投资信托事业投资外国证券事业，应以该 证券投资信托基金，应召开受益人会议报告证券投资信托事业合并之事实及影响，并讨论是否同意改由存续公司继续经理，及受益人会议不同意时，该基金之处理方式。 三 ...
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公司法关于经理人之规定办理，包括已向经济部办理经理人登记，或依章程或契约规定授权范围内有为公司管理事务及为公司签名权利之经理人。 第7条 本规则所称 ，并作成稽核报告，备供查核。 前项之稽核报告，应包括公司之财务及业务是否符合有关法令及公司内部控制制度之规定。 第11条 期货经理事业有下列情事之一者， ...
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申请书副本送交证监会存档。 (2)申请人如在向某认可交易所呈交申请书时或之前，以书面授权该认可交易所代它将该申请书送交证监会存档，则该申请人即视为已在向该 书面申述。如有发行人作出该项申述，证监会须通知有关的认可交易所。 (2)不论是否有发行人根据第(1)款就证监会根据第8条作出的指示作出申述，有关的 ...
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（Ⅰ）由该承销商开具给发行人收款银行的不可撤销委托书的正式副本一份。该委托书应授权发行人的收款银行按照承销契约所规定的付款日期运用发行证券所获得的收入以清偿承销商的债务。 （Ⅱ）收款银行对该委托的确认书和付诸实施的协议书的正式副本一份。 （Ⅲ）下述文件可能在需要之列： （1）条例和组织章程或其他 ...
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报告。 一、受查不动产证券化关系人于查核过程中，未能提供专门职业及技术人员所需要之有关报表、凭证、帐册、会议纪录及法律文件或对专门职业及技术人员 业务是否订定作业程序等相关规章，明定业务授权层级及人员权限。 (三)是否定期取得或编制业务问卷、流程图或程序说明，以查明其不动产证券化业务处理程序之可能缺失 ...
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