人员争论制度上之不完备，发现错误情事不得当面批评，受查单位人员如有申诉或建议，应细心聆听，勿与辩论。 (五)稽核人员应充分了解现行相关法令， 改善情形，以作为董事会及总经理评估事业整体内部控制制度有效性及出具内部控制制度声明书之依据。 (四)前项自行检查应作成工作底稿，并同自行检查报告及相关资料至少 ...
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生性金融商品业务者之客户权益保障制度：应包括了解客户交易能力、风险告知与揭露、客户申诉处理程序。 第5条 票券金融公司董事会应核定衍生性金融商品交易与风险管理之 之交易，另依期货交易法及其相关规定办理外，应于交易前对客户交付风险预告书，告知该交易之架构与特性及可能之风险，且不得与下列对象为衍生性金融 ...
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检具发行认购(售)权证资格认可申请书(附件一)，载明其应记载事项，连同应检附书件，向本中心申请，本中心依据「发行人申请发行认购(售)权证处理准则」(以下 已缴交价款之返还方式与相关约定。 (十五)如遇交易纠纷情事时，投资人之申诉管道或有法律争议适用之准据法及管辖法院。 (十六)违约处理与赔偿条款。 第 ...
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、财产保险公司经营强制汽车责任保险申请书(格式如附件)。 二、经营本保险之营业计画书。 三、其它经主管机关规定应提出之文件。 第4条 前条第二款所称营业 受理出险报案之规划。 六、理赔作业流程，包括代位求偿之处理程序。 七、申诉案件之程序。 八、会计处理程序。 九、本保险业务相关之内部稽核制度。 十、 ...
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提出建议。 （5）监督委员会，监督成员对财务要求的遵循情况，并调查对上述情况的申诉和指控。 （6）交易和结算委员会，执行《规则》第五章所指明的交易规则， 余款（若有）应归还受让者或任何依法律上授权的当事人。 43．正式填写的转让书将与被取消的有关股票和有利于受让者而发行的新股票一起存于交易所内。 44 ...
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。 检举人领奖时应携带身分证正本及印章，如委由他人代领时，并应出具授权书原本及代领人之身分证正本、印章。 第6条 下列人员非本办法之奖励对象，不 负责人或受雇人员间，因委托买卖期货发生争议，为维护自身权益而就该争议事件提出申诉或检举者。 五、涉案当事人。 第7条 向本公司检举之案件，应以书面记载下列 ...
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