签证精算人员应就邮政简易人寿保险之投资对其资产与负债之配合及影响，提供专业分析及意见，予其订定投资决策之参考。 五、清偿能力评估：签证精算人员 第27条 中华邮政公司董事会应授权签证精算人员于业务执行范围内，得为下列之行为： 一、要求邮政简易人寿保险业务负责人或员工提供其签证业务有关之正确资料或文件 ...
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人员管理规则第十六条及本公会「证券投资顾问事业从事广告及营业活动行为规范」之规定。 (二)节目主讲人是否具备证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则 全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 (二)事业运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资策略。 (三)事业经营全权委托投资业务之部门主管及业务 ...
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五年度简明财务资料、财务报表、财务概况其它重要事项资料暨财务状况及经营结果之检讨分析。 五、特别记载事项：包括公司治理运作情形及其它特别记载事项。 六、重要决议 参照财务会计准则公报第六号之规定，揭露自设立后公司与发起人间除业务交易行为以外之重要交易，包括财产交易与资金融通。其属财产交易者，尚应揭露该 ...
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分布比率、员工持有之专业证照及进修训练情形。(附表十八)五、企业责任及道德行为：对社会公益、学术文化之贡献、环境保护制度、继续经营及创造股东价值等。 及损益表，并应注明会计师姓名及其查核意见。(附表二十)二、最近五年度财务分析：至少应包括下列各项目(附表二十一)： (一)财务结构： 1.负债占资产比率 ...
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机构业务员三年以上者。 二、符合证券投资顾问事业管理规则规定得为证券投资分析人员者。 三、经中华民国证券商业同业公会委托财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会( 利用公开发行公司尚未公开而对其股票价格有重大影响之消息或有操纵市场行为之意图，仍接受委托买卖。 二一办理有价证券承销业务之人员与发行公司或 ...
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事业：___________股份有限公司(以下简称乙方)，兹因甲方就期货交易有关事项委任乙方提供研究分析意见或建议，乙方已于本契约签订之日起三日前交付本契约供甲方 之期货交易商品。 (二)甲方之期货交易行为，系甲方与期货经纪商间之关系。乙方仅系提供期货交易之研究分析意见或建议，不得代理甲方决定或处理 ...
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之相关函令外，并应确实遵守下列事项： (一)不得收受甲方资金，代理从事期货交易行为。 (二)除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因业务关系而知悉甲方 所交易之期货交易商品。 (二)甲方之期货交易行为，系甲方与期货经纪商间之关系。乙方仅系提供期货交易之研究分析意见或建议，不得代理甲方决定或处理期货交易 ...
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纪录应记载实际买卖之标的种类、数量、价格及时间，并说明差异原因。 第一项之分析报告、决定书、执行纪录及检讨报告，均应以书面为之，应按时序记载并建 不得从事证券信用交易。 四、不得对于本证券投资信托事业经理之各基金间为证券交易行为。 五、不得投资于本证券投资信托事业或与本证券投资信托事业有利害关系之公司 ...
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比率、员工持有之专业证照及进修训练情形。(附表十七) 三、企业责任及道德行为：对社会公益、学术文化之贡献、继续经营及创造股东价值等。 四、信息 之方法。 (4)经本会核准使用之范围。 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十五) (三)国内外 ...
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比率、员工持有之专业证照及进修训练情形。(附表十八)三、企业责任及道德行为：对社会公益、学术文化之贡献、环境保护制度、继续经营及创造股东价值等 之方法。 (4)经本会核准使用之范围。 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十六) (三)国内外 ...
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