5条 本公会进行项目检查，得限期要求会员提出检讨报告。该报告应叙明下列事项，由会员负责人及相关财务、业务、稽核部门主管签名盖章，并检附有关文件表册： 一 二、违反本公会章程、自律公约及其它章则、办法者，依相关规定处理。 三、违反法令者，即呈报目的事业主管机关。 四、其它必要之处置。 会员就本公会对其 ...
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并曾担任总公司(总行)副经理或同等职务三年以上，成绩优良者。 二、担任金融行政或管理工作经验五年以上，并曾任荐任八职等以上或同等职务，成绩优良 资格条件仍应符合该子公司目的事业主管机关之相关规定。金融控股公司董事长或总经理兼任子公司董事长职务以一个为限。但为进行合并或组织改造以提升综合经营效益需要，或 ...
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机构之负责人，但担任其它银行之董事、监察人者，应经主管机关核准。 (二)为进行合并或处理问题金融机构之需要，经主管机关核准者，得担任该等金融相关事业机构之 五年以上，并曾担任银行总行副经理以上或同等职务，成绩优良者。 二、担任金融行政或管理工作经验五年以上，并曾任荐任八职等以上或同等职务，成绩优良者。 ...
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对该权益作出转让、移转、转予、放弃管有、作出处理或其他产权处置；或 (d) 不属违反禁止让与的契诺或条件；或 (e) 并不导致任何权利的丧失 20/07/2001 本条例的条文不影响亦不得当作影响中央或香港特别行政区政府根据《基本法》和其他法律的规定所享有的权利或任何政治体或法人团体或任何其他人的权利 ...
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公会发现会员有下列情事之一，足致严重影响交易秩序与投资安全之虞者，得进行项目检查： 一、经依「中华民国证券商业同业公会会员受托买卖外国有价证券及承销或再行 辅导，会员不得规避或拒绝。 第11条 会员违反本办法之规定者，依本公会章程、会员自律公约及其它有关之规定办理。 第12条 本办法经本公会理事会通过 ...
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修正或增删，以配合法令规定或公司管理政策。 本行为准则为业界自律规范，故从业人员违反本行为准则之规定，由公司依其雇佣或委任关系处理，将可能遭受公司之 分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应适时提供客户有关投资组合的基本特性及相关风险。 第二十二条 负责人及办理全权委托投资业务之相关 ...
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修正或增删，以配合法令规定或公司管理政策。 本行为准则为业界自律规范，故从业人员违反本行为准则之规定，由公司依其雇佣或委任关系处理，将可能遭受公司之 十八条 办理投资研究分析之业务人员在提供客户投资组合建议或为全权委托投资账户进行投资行为前，应对客户的财务状况、投资经验以及投资标的作适度的询问，并考虑 ...
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修正或增删，以配合法令规定或公司管理政策。本行为准则为业界自律规范，故从业人员违反本行为准则之规定，由公司依其雇佣或委任关系处理，将可能遭受公司之 十八条 办理投资研究分析之业务人员在提供客户投资组合建议或为全权委托投资帐户进行投资行为前，应对客户的财务状况、投资经验以及投资标的作适度的询问，并考虑该 ...
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、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 五、违反法令或本公会章程、自律公约及其它章则、办法，经财政部证券暨期货管理委员(以下简称证期 。 二、违反本公会章程、自律公约及其它章则、办法者，依相关规定处理。 三、违反法令者，即呈报证期会。 四、其它必要之处置。 会员就本公会对其所为 ...
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募集发行有价证券公开说明书应行记载事项准则规定内容记载，并编制目录及页次。如无应列内容或经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准得予省略 )利率风险。 (2)权益风险。 (3)外汇风险。 (4)商品风险。 (5)选择权采简易法处理者。 4.使用自有模型计算市场风险所需资本之银行，对每一类适用自有 ...
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