担保品)措施定期评估及监督管理。 (5)其它有效降低信用风险之措施：例如担保品、保证、信用风险净额抵销协议及信用衍生性商品等。 2.为有效控管信用风险 风险管理信息系统在架构上涵盖了：应用面、资料面、与技术面三个重要部分。 守则说明： 1.应用面架构提供证券商所需风险管理信息系统相关之功能。 2. ...
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提供相当之担保者，不得以其分割对抗债权人。 他公司为新设公司者，被分割公司之股东会会议视为他公司之发起人会议。 第一项公司分割属让与主要部分之营业 购买国库券或银行可转让定期存单。 四 购买经主管机关规定一定评等等级以上之银行保证、承兑或经一定等级以上信用评等之商业票据。 五 购买其它经主管机关核准 ...
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不提供相当之担保者，不得以其分割对抗债权人。 他公司为新设公司者，被分割公司之股东会会议视为他公司之发起人会议。 第一项公司分割属让与主要部分之营业 购买国库券或银行可转让定期存单。 四、购买经主管机关规定一定评等等级以上之银行保证、承兑或经一定等级以上信用评等之商业票据。 五、购买其它经主管机关核准 ...
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就香港法律而言，视为移转及转归予挪威银行，以便挪威银行继承挪威信贷银行该部分业务，犹如挪威银行与挪威信贷银行从各方面而言在法律上是同一人一样。 宪 抑或是为其他人士的利益)用作为保证支付或清偿该项债务的抵押品； (ii) 就依本条例条文须视为转归予挪威银行的任何抵押品及其担保的任何债务而言，挪威银行须 ...
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基金应于基金名称中标明平衡字样。 第32条 指数型基金指将基金全部或主要部分资产投资于指数成分证券，以追踪、仿真、复制标的指数表现。 前项标的指数除法令 三十。 第44条 保本型基金指在基金存续期间到期时，提供受益人一定比率本金保证之基金。 保本型基金之保本比率应达投资本金之百分之九十以上。 证券投资 ...
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维持率低于百分之一百四十时，由乙方通知甲方于通知后三个营业日内补缴融资差额至担保维持率达到百分一百六十六以上。 甲方得以现金补缴融资差额或以有价证券抵缴。 (股务代理机构)办妥质权设定手续后，交由乙方转存入证券集中保管事业。 甲方应保证抵缴证券之权利完整，倘有瑕疵，法律上争议或受其它限制者，乙方得 ...
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持有（区别于以安全保管为目的）。和无论是为贷款或预付款担保品被第三者存款 ｂ为遵守证券法第九部分和各项规则，每位会员或合伙人应持有证券交易的会计纪录 内向理事会和委员会交当年最后一日的损益帐户和资金平衡表，以及审计报告，并保证审计员直接向理事会提交其报告，同时按交易所定期规定的格式提交一份审计调查表。 ...
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占净值比率。 (一二)代为确定用途信托资金占净值比率。 (一三)保证款项占净值比率。 (一四)无担保保证余额占净值比率。 (一五)自有资金投资上市股票占净值比率。 (资产)之价格、付款条件、付款情形与发展远景。 (二)受让(让与)他公司部分营业、研发成果后，目前与未来之经营策略及对公司研发、技术、销售 ...
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││││规定限额。│││├────────────────┼──────────┼──┤│二十六、已发行与本次申报 (请) 发│□正常□异常□不适用│││行无担保公司债之总额，是││││否符合规定限额。│││├────────────────┼──────────┼──┤│二十七、是否有不得发行公司 ...
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公司所发行无担保公司债总额之百分之十； (九)投资于任一公司所发行公司债之总金额，不得超过本基金净资产价值之百分之十； (一○)投资于同一票券商保证之票 之可分配收益超过会计年度结束日每受益权单位净资产价值百分之____时，其超过部分并入以后年度之可分配收益，收益分配后之每受益权单位之净资产价值，不得 ...
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