之财务报告不依有关法令或一般公认会计原则编制，情节重大。 八、内部控制制度之设计或执行有重大缺失。 九、最近年度每股净值低于票面金额。但取得证券投资信托事业营业执照未满 信托事业募集或追加募集证券投资信托基金，除依前条规定办理者外，应检附申请书，载明其应记载事项，连同应检附书件向本会申请核准后，始得为 ...
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许可： 一、跨行金融信息网络事业设立许可申请书。 二、营业计画书：载明业务之范围、业务原则与方针及具体执行之方法(包括系统设备概况、网络架构、帐务 规则、参加单位作业手册、概要设计规格书)。 第17条 有下列情形之一者，财政部不予核发营业执照： 一、董事、监察人或经理人或法人股东代表人或被指定代表行使 ...
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中央银行定之。 第74条 商业银行得向主管机关申请投资于金融相关事业。主管机关自申请书件送达之次日起十五日内，未表示反对者，视为已核准。但于前揭期间内， 仍不缴纳者，移送法院强制执行，并得由”中央主管机关”勒令该银行或分行停业。 第136条 银行经依本章规定处罚后，于规定限期内仍不予改正者，得对其同一 ...
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公会订定报主管机关备查。 第6条 具前条第一项资格者，得填妥登录申请书，由所属公司为其向各有关公会办理登录。 各有关公会应将审查合格之业务员通知 招揽行为仍视为所属公司之行为。 所属公司如有停业、解散或其它原因无法继续经营或执行业务者，应为其业务员向各有关公会办理注销登录；所属公司未办理者，业务员得委 ...
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中央银行定之。 第74条 商业银行得向主管机关申请投资于金融相关事业。主管机关自申请书件送达之次日起十五日内，未表示反对者，视为已核准。但于前揭期间内， 仍不缴纳者，移送法院强制执行，并得由中央主管机关勒令该银行或分行停业。 第136条 银行经依本章规定处罚后，于规定限期内仍不予改正者，得对其同一事实 ...
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兼营证券投资信托业务私募基金自行保管基金资产者，有关基金保管机构之义务，由信托业执行，并应指定专责人员办理。 第57条 证券投资信托事业经理之基金资产，与证券 在此限。 第84条 证券投资信托事业申请基金合并，应填具申请书并检附下列书件： 一、申请书暨附件所载事项无虚伪、隐匿之声明。 二、董事会讨论并 ...
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应将经管工作交代完妥。 九、对于政府交办或协办与动员有关之业务，应妥善执行，不得怠忽。 十、不得以任何方式担任期货业之任何兼职或名誉职位。 违反前项 因特殊事故经主管核准者外，不得拒绝。各单位指定人员加班者，应填具加班申请书(附件六)送请秘书长核准，并依本会会务工作人员加班给付标准支付(附件七)。 第 ...
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及开放型受益凭证者，不在此限。 境外华侨及外国人申请办理前项登记，应检具申请书，并备齐下列文件。 一、代理人授权书或代表人指派书。二、符合第三条第二 。 前项第一款第二目、第三目以法人或外国法人为代理人者，应指定一自然人执行代理业务。 境外外国机构投资人持有公开发行公司之股份者，其表决权之行使，除法令 ...
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目的公司于资产证券化计画执行完成后，应予解散。 第5条 金融机构申请设立特殊目的公司，除依本条例第五十六条第一项之规定提出申请书外，并应载明资产证券化 之事项。 第6条 金融机构申请设立特殊目的公司，有下列情形之一者，主管机关得不予许可： 一、违反本条例之规定者。 二、发起人有第三条第一项规定之情形者 ...
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起，计算本基金净资产价值之营业日。 一五、买回日：指受益凭证买回申请书及其相关文件到达经理公司或公开说明书所载买回代理机构之次一营业日。 一六 权单位之可分配收益低于会计年度结束日每受益权单位净资产价值百分之____，经理公司不予分配，如每受益权单位之可分配收益超过会计年度结束日每受益权单位净资产价值 ...
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