可交易。本中心并应按月汇总证券商之申请案数据转报主管机关备查。 证券商与投资人从事议约型认购(售)权证交易时，该投资人应依本中心业务规则第四章第 促销活动行为，准用本中心柜台买卖证券商从事衍生性金融商品业务广告及营业促销活动行为规范之规定。 第16条 证券商申请本中心同意其交易之议约型认购(售)权证应 ...
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依中华民国相关法令向总代理人传输或申报境外基金之特定事项； 五、销售机构从事境外基金之广告、公开说明会及促销时，应事先通知总代理人，并于【】日前将 性质及内容告知总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理； 六、除法令或本契约另有规定外，销售机构不得 ...
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依中华民国相关法令向总代理人传输或申报境外基金之特定事项；五、销售机构从事境外基金之广告、公开说明会及促销时，应事先通知总代理人，并于【】日前将 性质及内容告知总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理；六、除中华民国相关法令或本契约另有规定外，销售 ...
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撤换，或受罚锾处分尚未逾三年者。 九、最近三年内有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动，显示其不适任者。 十、未于限期内检齐第十七条规定 各款文件签署外，并应在有关各项文件为签署。 第25条 代理人公司之业务员从事保险招揽之宣传及广告内容，应经所属公司核可；其所属公司并应依法负责任。 第26条 ...
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撤换，或受罚锾处分尚未逾三年者。 九、最近三年内有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动，显示其不适任者。 十、未于限期内检齐第十七条规定 办理再保险业务之结算，得按月或季进行结算。 第28条 经纪人公司之业务员从事保险招揽之宣传及广告内容，应经所属公司核可；其所属公司并应依法负责任。 第29条 ...
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之董事、监察人(监事)或银行以外其它机构之负责人。 一四有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动，显示其不适合担任者。 第17条 中华邮政公司办理简易寿险、 之方法为招揽者。 五、对要保人、被保险人或第三人以夸大不实之宣传、广告或其它不当之方法为招揽者。 六、未经保险契约当事人同意或授权而为填写、 ...
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在销售手续完成前，应先将本基金公开说明书提供予投资人，并于本基金之销售文件及广告内，标明已备有公开说明书及可供索阅之处所。公开说明书之内容如有虚伪或隐匿 人、经理人、业务人员及其它受雇人员，亦不得以职务上所知悉之消息从事有价证券买卖之交易活动或泄露予他人。 一三、本基金不成立时，保管机构应依经理公司之 ...
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销售手续完成前，应先将本基金公开说明书提供予投资人，并于本基金之销售文件及广告内，标明已备有公开说明书及可供索阅之处所。公开说明书之内容如有虚伪或 人、经理人、业务人员及其它受雇人员，亦不得以职务上所知悉之消息从事有价证券买卖之交易活动或泄露予他人。 十三、本基金不成立时，保管机构应依经理公司之指示， ...
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之义务。 证券投资信托事业向特定人私募基金，于招募及销售期间，不得为一般性广告或公开劝诱之行为。 违反前项规定者，视为对非特定人公开招募之行为。 第52 、经理人、业务人员及其它受雇人员，不得以职务上所知悉之消息从事有价证券买卖之交易活动或泄漏予他人。 第61条 基金保管机构知悉证券投资信托事业有违反 ...
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在销售手续完成前，应先将本基金公开说明书提供予投资人，并于本基金之销售文件及广告内，标明已备有公开说明书及可供索阅之处所。公开说明书之内容如有虚伪或隐匿 人、经理人、业务人员及其它受雇人员，亦不得以职务上所知悉之消息从事有价证券买卖之交易活动或泄露予他人。 一三、本基金不成立时，保管机构应依经理公司之 ...
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