其正确性。 (四)建立健全会计制度，俾正确记录交易事项，适时提供有效会计信息。 (五)建立员工甄选、任用、升迁、培训等人事制度，俾以适当之工作人员提高内部控制之 视期货经理事业本身经营状况自行增列控制重点，惟自行增列部分，不得违反相关法令规章之规定。尔后如有法令增、修订或期货经理事业内、外在情况变动等 ...
//www.110.com/fagui/law_11522.html-了解详情
、经营结果及现金流量，并不致误导利害关系人之判断与决策财务报告有违反本准则或其它有关规定，经本会查核通知调整者，应予调整更正。调整金额达本会规定 会计师所属事务所对外发布或刊印之资料中列为关系企业之公司或机构。 五、劳资关系：(格式十五)(一)列示公司重大员工福利措拖、退休制度与其实施情形，以及劳资间 ...
//www.110.com/fagui/law_17158.html-了解详情
(第486章)附表1列明的保障资料原则； “除外财产”(excluded property) 指─ (a) 中国联合银行的法团印章； (b) 中国联合银行依据《公司条例》(第32章)须保存的文件(但会计纪录除外)； (c) 由东亚银行实益拥有的中国联合银行已发行股本； “财产”(property) ...
//www.110.com/fagui/law_11419.html-了解详情
年报之封里应刊载下列事项： 一、发言人姓名、职称及联络电话。 二、总行(公司)及国内外分支机构之地址及电话。 三、股票过户机构之名称、地址及电话 事项： (一)最近二年度负责人或职员因业务上犯罪经检察官起诉者。 (二)最近二年度违反银行法经处以罚锾者。 (三)最近二年度缺失经财政部严予纠正者。 (四) ...
//www.110.com/fagui/law_18420.html-了解详情
、监事及监事会监督业务之执行情形。 五、功能性委员会之设置与运作情形。 六、员工及消费者保护之相关措施。 七、信息透明度之揭露。 八、其它足以增进对信用 检察官起诉或缓起诉者。 (二)违反法令经本会处以罚锾者。 (三)缺失经本会严予纠正者。 (四)经本会依本法第二十七条规定处分事项。 (五)因人员舞弊 ...
//www.110.com/fagui/law_16387.html-了解详情
控制、利害关系人交易、各项业务作业控制与内部管理、客户资料保密管理、信息管理、员工保密教育及自行查核办理情形，并加以评估。 二、营业单位对金融检查机关、会计师 者。 第39条 银行应于内部控制制度中订定经理人及相关人员违反本办法或公司所订内部控制制度规定时之处罚。 银行应随时检查内部稽核人员有无违反第 ...
//www.110.com/fagui/law_18076.html-了解详情
经营结果暨现金流量，并不致误导利害关系人之判断与决策。 财务报告有违反本准则或其它有关规定，经本会查核通知调整者，应予调整更正。调整金额达本会规定 实际或按公平市价设算之租金及其它给付。 四、劳资关系： (一)列示公司重大员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近三年度 ...
//www.110.com/fagui/law_15093.html-了解详情
在一致之基础下进行。 (6)确保业务单位内部控制程序有效执行，以符合法规规定及公司风险管理政策。 2.2.6业务单位主管的角色业务单位主管负责所属单位日常 核准与确认。 5.3.2 薪酬政策 证券商之薪酬制度宜与其目标取向相呼应，员工之薪酬宜依专业技能调整。 守则说明： 1.证券商须提供足够的诱因，以 ...
//www.110.com/fagui/law_10987.html-了解详情
经营或受益人权益之事项。 证券投资信托事业委任之基金销售机构从事基金之促销活动违反前项规定时，证券投资信托事业不能免责。 证券投资信托事业为广告、公开 行使前项表决权，应基于受益凭证持有人之最大利益，支持持有股数符合证券交易法第二十六条规定成数标准之公司董事会提出之议案或董事、监察人候选人。但发行公司 ...
//www.110.com/fagui/law_10707.html-了解详情
备妥文件供该主管机关或法院检阅；以及(4)确保其涉及境外基金销售业务之经理人、员工、受任人和代理人接受充分训练与教育，以确实落实上述程序。第十二条 对投资人 投资人办理后续境外基金之买回、转换或其它相关事宜。三、任何一方如有违反本契约之规定，经任何他方通知三十日之期间补正未补正者，该他方得以书面之通知 ...
//www.110.com/fagui/law_7575.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务