名称及全文1点(原名称：台北市期货商业同业公会全权委托期货交易开户暨受托契约) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930130622号函准予备查 规则之规定，指派专人针对期货交易契约内容、相关之风险预告书及交易程序等为甲丙方暨保管机构进行解说，甲丙方暨保管机构听取解说后， ...
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day) 指依据第3条指定的日期和时间； “财产”(property) 指每一种类的财产及资产，以及每一种类的权利(不论是现存的或将来的、实有的或是或有的)，并 给予三菱财务单独或与另一人共同接获的任何现有指示、命令、指令、委托、授权书、授权、承诺或同意(不论是否以书面作出，亦不论是否与任何帐户有关 ...
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任一文件向其参加人申请办理： (1)邮局存证信函。 (2)法院认证函。 (3)切结书及已为通知或不能通知之文件。 2.质权人之参加人审核前项申请文件无误后 交付质权人之参加人，并通知参加人办理客户帐簿之登载。 (五)委托拍卖 1.金融机构及资产管理公司委托公正第三人拍卖设质之未上市未上柜有价证券时，需 ...
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称受托机构、不动产管理机构、不动产资产信托之委托人、信托监察人及其它参与不动产证券化过程者。 第3条 主管机关对不动产证券化关系人，均得委托专门职业及技术人员 技术人员。专门职业及技术人员受托查核不动产证券化关系人应保持超然独立，并出具声明书。 第9条 专门职业及技术人员在查核过程中，若遇下列情况应即 ...
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任一文件向其参加人申请办理： (1)邮局存证信函。 (2)法院认证函。 (3)切结书及已为通知或不能通知之文件。 2质权人之参加人审核前项申请文件无误后 物交付质权人之参加人，并通知参加人办理客户帐簿之登载。 (五)委托拍卖 1.金融机构及资产管理公司委托公正第三人拍卖设质之未上市未上柜有价证券时，需 ...
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对公司本身有利之事项，或有其它过度宣传之内容。 五、未取得核准办理全权委托投资业务，而为使人误信其有办理该项业务之广告。 六、为保证获利 会指定外国证券交易所会员或交易资格者。 三、合作之证券投资顾问公司经会计师签证之管理资产总净值超过十亿美元或等值外币者。 第21条 申请经营外国有价证券投资推介顾问 ...
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业务推广及客户账户风险管理作业程序，其内容至少应包括下列事项： (一)证券商办理本项业务之推广，应订定标准作业程序，以确保作业流程及相关书件数据符合有关规定 业务之人员，应以客户之适合性推介商品，其薪酬宜衡平考量佣金、客户委托规划之资产成长情形及其它相关因素，不得以收取佣金多寡为考量推介商品，亦不得以 ...
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签订投资型保险契约前，应将相关信息充分揭露；于订约时，应以重要事项告知书向要保人说明下列事项，并经其签章： 一、各项费用。 二、投资标的及其可能 ： 一、保险人指派具有金融、证券或其它投资业务经验之专业人员运用与管理专设帐簿之资产。 二、保险人得委托经主管机关及证券主管机关核准之事业代为运用与管理专设 ...
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。 (三)公开说明书及年报应行记载事项准则之修订。 (四)公开发行公司取得处分资产处理准则之修订。 (五)对上市(柜)公司重大讯息查证规定之修订备查。 (六)媒体 。 三、本局计算机设备、应用软件采购、委托设计与维护。 四、本局计算机作业资料与应用系统维护管理。 五、本局业务计算机化作业人员训练与讲习 ...
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与发行，除法令另有规定外，适用本准则规定。 第3条 财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)审核有价证券之募集与发行、公开招募、补办公开发行、无偿配发新股 并应于价款开始收取前，与代收及专户存储价款行库分别订立委托代收价款合约书及委托存储价款合约书，且其代收及专户存储价款不得由行库之同一营业单位办理 ...
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