账户之风险管理作业准则。 (五)内线交易及利益冲突之防范机制。 (六)客户纷争之处理程序。 七、第六点所称理财业务人员之人事管理办法，内容应包括理财业务人员 后，应留存纪录以供查证。银行应针对客户有无涉及洗钱与不法交易执行检查程序并出具经客户确认之报告书。 (五)银行应制作客户权益手册提供客户，内容应 ...
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、市场、流动性、作业、法律及系统等风险管理)、作业及管理规章、交易纪录保存程序、评价方法及频率、异常情形报告系统。 四、内部稽核制度：应包括内部稽核架构 依下列原则，负责管理衍生性金融商品交易： 一、确保衍生性金融商品交易处理程序之执行，并定期评估其妥适性。 二、指定从事衍生性金融商品交易之交易人员 ...
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之权证列表比较。 (六)保证人及保证契约内容或担保物之详细资料。 (七)请求履约之程序及因履约而收回之认购(售)权证应予注销之条款。 (八)预定之风险冲销策略。 内不得申请发行权证。若差异逾正负百分之五十者，本中心得强制该证券商执行避险冲销策略。 证券商为外国机构者，依第一项申报之避险部位，如实际持有 ...
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项规定对上市之有价证券经列为变更交易方法有价证券者恢复其有价证券之交易方法，应于执行后一个月内报请主管机关备查。 第50-1条上市公司有左列情事之一者， 四十五条规定，申请终止其有价证券之上市，应依「上市公司申请有价证券终止上市处理程序」办理。 依第一项第十五款规定终止上市者，或依财团法人中华民国柜台 ...
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业务者之客户权益保障制度：应包括了解客户交易能力、风险告知与揭露、客户申诉处理程序。 第5条 票券金融公司董事会应核定衍生性金融商品交易与风险管理之重要政策 依下列原则，负责管理衍生性金融商品交易： 一、确保衍生性金融商品交易处理程序之执行，并定期评估其妥适性。 二、指定从事衍生性金融商品交易之交易 ...
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，致本契约终止，经理公司应于清算人选定前，报经证期会核准后，执行必要之程序。 第十五条 保管机构之权利、义务与责任 一、保管机构系受经理 申请书及于受益凭证背面加盖留存印鉴。 (2)检附证券交易税完税证明。 (二)法院拍卖或强制执行： (1)检附拍得之受益凭证及过户申请书，法院拍卖笔录及权利移转证明， ...
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特殊财务状况。 四、就发行人前各次募集与发行有价证券计划之执行情形搜集资料，说明其查核程序及所获致结论：(发行普通公司债采洽商销售方式配售者 债券持有人之卖回权利。 (七)限制条款。 (八)交换价格之调整。 (九)请求交换之程序及给付方式。 (十)交换标的之保管方式。 (十一)其它重要约定事项。 十一 ...
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│，含内部稽核实施细则，││││││ │并经董事会通过。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │5.会计师就内部控制制度设││││││ │计或执行之有效性进行专││││││ │案审查，有下列情形之一││││││ │者：││││││ │(1) 未取具受查公司 ...
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之安全控制 9.硬件及系统软件之购置、使用及维护控制 10.系统复原计昼制度及测试程序之控制 11.资通安全检查之控制 12.依规定向金管会指定网站进行公开信息申报者 案件之审核，应秉持超然、公正、客观之立场，确依本要点及相关规定执行必要之程序，如有违失，经查证属实者，应依职权归属，各负其责任。 四、 ...
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执行法院或行政执行处。 (四)前项经主管机关及有权机关留置或属设质之余额，应俟主管机关及有权机关留置解除或设质解除后，依下列程序办理： 1. 作业 一、买卖断交易 客户与参加人或参加人间在营业处所议价买卖债券时，依下列程序办理： (一)卖方填具「债券议价买卖转帐申请书—代支出传票」，由卖方参加人操作「 ...
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