连同资金运用情形，作成报告书，并同资产负债表、财产目录、损益表、股东权益变动表、现金流量表及盈余分配或亏损拨补之议案及其它经主管机关指定之项目，先经会计师 条第一项及第二项规定办理。 清理人执行职务声请假扣押、假处分时，得免提供担保。 第149-9条 清理人就任后，应即于保险业所在地之日报为三日以上之 ...
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有价证券买卖融资融券业务之需。 第四条 甲方向乙方转融通资金(以下称转融资)，应提供该项资金买进之全部证券作为担保品；转融通证券(以下称转融券)，应提供该项证券卖 甲方缴交之左列款项及证券，乙方在转融通期间内，均得依规定运用： 一、转融券担保价款及补缴之现金差额。 二、转融券保证金及补缴之现金差额。 ...
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公开说明书应行记载事项准则」规定确实揭露。 □是□否□不适用 意见：〔申报(请)现金发行新股者适用〕 三十二、章程所定股份系分次发行或全额发行。 符合规定限额。 □是□否□不适用 意见： 三十三、已发行与本次申报(请)发行无担保公司债之总额，是否符合规定限额。 □是□否□不适用 意见： 三十四、是否 ...
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，以明责任。 (四)工作底稿至少应保存五年，以供查考。 三、承销商于提供发行人过去年度之财务业务资料时，应加列申报(请)年度最近一季之财务数据， 工程并承受卖方未履行契约者，其必要性及合理性。 (三–一)本次增资计划如非以现金出资时，其出资金额之合理性及取得资产之必要性。 (四)本次增资计划如并同减资 ...
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，代理销售受益凭证。 六、受益权单位之申购价金，应于申购当日以现金、汇款、转帐、邮政划拨或承销商或受益凭证销售机构所在地票据交换所接受之即期 一)不得投资于股票或证券投资信托基金受益凭证； (二)不得为放款或以本基金资产提供担保； (三)不得从事证券信用交易； (四)不得对经理公司自身经理之各证券投资 ...
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(二)盈余分配议案业经董事会通过，尚未经股东会决议者： 1.董事会通过之拟议配发员工现金红利、股票红利及董事、监察人酬劳金额。 2.董事会通过之拟议配发员工股票红利 取得成本、重估增值及未折减余额，并揭露其使用及保险情形、设定担保及权利受限制之其它情事。(附表三十八) (二)列明闲置不动产及以投资为 ...
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百分之十五，缴存保证金于国库。 第一百四十二条 （保证金之标的） 保证金之缴存应以现金为之；但经主管机关之核准，得以公债或库券代缴之。 前项缴存保证金非俟宣告 得因给付钜额保险金之周转需要，向外借款，经主管机关核准，得以其财产提供为债务之担保；其因周转需要所生之债务，应于五个月内清偿。 第一百四十三条 ...
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期间内或特定到期日，有权按约定履约价格向其购入或售出标的证券，或以现金结算方式收取差价之有价证券。 前项第三者应依本准则第二章规定先取得认购(售)权 避险，该专户应作为发行认购(售)权证之后建立避险部位及将来投资人要求履约时提供作为履约专户之用。证券商如全数委托其它机构避险，该专户则作为将来投资人要求 ...
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由谁持有或为谁持有（区别于以安全保管为目的）。和无论是为贷款或预付款担保品被第三者存款 ｂ为遵守证券法第九部分和各项规则，每位会员或合伙人应持有证券 保留专帐。 会员不得作虚假或引起误解的纪录 25．会员或合伙人不得有意向交易所提供虚假或使人误解的报告、报表或其它信息。 提交季度报告和年度帐 提交季度 ...
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。 第31条 信托业不得承诺担保本金或最低收益率。 第32条 信托业办理委托人不指定营运范围或方法之金钱信托，其营运范围以下列为限： 一 现金及银行存款。 二 投资公债 者，得依诉愿及行政诉讼程序，请求救济。在诉愿及行政诉讼期间，得命提供适额保证，停止执行。 罚款经限期缴纳而逾期不缴者，自逾期之日起 ...
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