信托业法、证券交易法或期货交易法规定办理： 一、国内之银行存款。 二、购买国内政府债券或金融债券。 三、购买国内之国库券、可转让之银行定期存单或商业票据。 募集与发行有价证券处理准则之规定办理。 未公开发行股票之证券投资顾问事业于增资或减资发行有价证券时，应检具之申请文件及相关规范由本会公告。 第8条 ...
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债券帐之汇总登记，并办理其客户帐之限制性移转登记。 (二)业务局办理其公开市场操作、缴存准备(保证金)与短期融通业务之自有帐转让登记与限制性移转登记。 ( 相关规定文件，向国库局申请。 本行得视债券市场发展需要同意之。 十四、清算银行经本行同意委托后，应洽本行信息室(以下简称信息室)办理联机事宜，并自 ...
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，未表示反对者，视为已核准。但于前揭期间内，银行不得进行所申请之投资行为。 商业银行为配合政府经济发展计画，经主管机关核准者，得投资于非金融相关事业。但 台币二千五百万元以上五亿元以下罚金。 经营银行间资金移转帐务清算之金融信息服务事业，未经主管机关许可，而擅自营业者，依前项规定处罚。 法人犯前二项之 ...
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」或「证券商财务报告编制准则」及一般公认会计原则编制。其财务报告如系依政府预算法、审计法等相关法令规定编制者，应委由会计师就其与一般公认会计原则差异 认购(售)权证上市审查准则第四条第二项第一、二款之要件。 3.公开销售说明书检查申请发行认购(售)权证公开销售说明书，其格式及内容有无依据「发行人申请 ...
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债券帐之汇总登记，并办理其客户帐之限制性移转登记。 (二)业务局办理其公开市场操作、缴存准备(保证金)与短期融通业务之自有帐转让登记与限制性移转登记。 ( 相关规定文件，向国库局申请。 本行得视债券市场发展需要同意之。 十四、清算银行经本行同意委托后，应洽本行信息室(以下简称信息室)办理联机事宜，并自 ...
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，未表示反对者，视为已核准。但于前揭期间内，银行不得进行所申请之投资行为。 商业银行为配合政府经济发展计画，经主管机关核准者，得投资于非金融相关事业。但 有期徒刑，得并科新台币一亿元以下罚金。 经营银行间资金移转帐务清算之金融信息服务事业，未经主管机关许可，而擅自营业者，依前项规定处罚。 法人犯前二项 ...
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、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 二十、因政府法令变更而发生之重大影响。 二十一、部门别财务信息。 二十二、私募有价证券者，应揭露其种类， 改列为备供出售金融资产。 (三)无活络市场之债券投资－非流动：系无活络市场之公开报价，且具固定或可决定收取金额之债券投资，且同时符合下列条件者： 1.未指定 ...
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时间及最高标借单价于标借申请日上午九时前输入证券交易所或柜台中心标借系统，自上午九时起，由证券交易所基本市况报导或柜台中心信息传输系统中公告。 前项标 百分之一百二十之金额，计算担保金缴存证券交易所或柜台中心。 前项担保金得以无记名政府债券抵缴之，抵缴价值以该债券面额九折计算。 证券集中保管事业依证券 ...
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之会计师，应以得办理公开发行公司财务报告查核签证业务之会计师为限。 证券投资信托事业或证券投资顾问事业未于第一项期间内申请换发营业执照者，本会 Index) 成分股公司所发行之有价证券。 四、香港或澳门地区证券交易市场由大陆地区政府、公司直接或间接持有股权达百分之三十以上之公司所发行之有价证券。 第 ...
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五款之会计师，应以得办理公开发行公司财务报告查核签证业务之会计师为限。 证券投资顾问事业或证券投资信托事业未于第一项期间内申请换发营业执照者，证期会 交易之有价证券。 三、经证期会核准或申报生效得投资之承销有价证券。 四、政府债券及募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金 ...
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