章 总则 第一条 （立法宗旨） 为发展国民经济，并保障投资，特制定本法。 第二条 （法律适用） 有价证券之募集、发行、买卖，其管理、监督依本法之规定；本法未规定者 对证券自营商、证券经纪商之买卖数量加以限制： 一 发行该有价证券之公司遇有诉讼事件，或非讼事件，其结果足使公司解散或变动其组织、资本、业务 ...
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、发行、买卖，其管理、监督依本法之规定；本法未规定者，适用公司法及其他有关法律之规定。 第三条 本法所称主管机关，为“财政部”证券管理委员会。 第四条 本法所 对证券自营商、证券经纪商之买卖数量加以限制： 一、发行该有价证券之公司遇有诉讼事件或非讼事件，其结果足使公司解散或变动其组织、资本、业务、计划 ...
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一)是否违反相关法令规章： 1.该行业之目的事业中央主管机关及影响该行业之重要法律与相关规章。 2.该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应公开 。 (三)是否有无涉及违反著作权、专利权及商标权等情事。 (四)系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 十、 ...
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风险)。(格式Ｄ) (五)资金来源运用表(流动性风险)。(格式Ｅ) (六)特殊记载事项(作业风险及法律风险)。(格式Ｆ) 十、资本适足性。(格式Ｇ) 十一、资本结构之变动。 。 七、重大灾害损失。 八、重大资产折损及债权冲销。 九、重要诉讼案件之进行或终结。 十、重要契约之签订、完成、撤销或失效。 十 ...
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一、变更董事、监察人或经理人。 二、因经营业务或业务人员执行业务，发生诉讼、非讼事件或经同业公会调处。 三、董事、监察人或持有已发行股份总数百分之 之经营者。 第一项事业对于受益人或客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或本会另有规定外，应保守秘密。证券投资信托事业应依同业公会规定订定 ...
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或未尽善良管理人之注意外，任何就本基金或本契约对经理公司或保管机构所为诉讼上或非诉讼上之请求及经理公司或保管机构因此所发生之费用，未由第三人负担 及金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人、保管 ...
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或未尽善良管理人之注意外，任何就本基金或本契约对经理公司或保管机构所为诉讼上或非诉讼上之请求及经理公司或保管机构因此所发生之费用，未由第三人负担 及金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人、保管 ...
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或未尽善良管理人之注意外，任何就本基金或本契约对经理公司或保管机构所为诉讼上或非诉讼上之请求及经理公司或保管机构因此所发生之费用，未由第三人负担 及金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人、保管 ...
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或未尽善良管理人之注意外，任何就本基金或本契约对经理公司或保管机构所为诉讼上或非诉讼上之请求及经理公司或保管机构因此所发生之费用，未由第三人负担 及金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人、保管 ...
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或未尽善良管理人之注意外，任何就本基金或本契约对经理公司或保管机构所为诉讼上或非诉讼上之请求及经理公司或保管机构因此所发生之费用，未由第三人负担 及金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人、保管 ...
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