客户之条件、提供服务之范围、财务目标(例如收入、资产管理规模与新客户开发数量之预期目标)及风险承受度等。 (二)作业准则：其内容至少应包括组织架构与 应定期评估客户净值管理效益，并采取必要措施。 前项第(二)款商品适合度政策内容要点，由中华民国银行商业同业公会全国联合会订定并报主管机关核定。 十一、第 ...
//www.110.com/fagui/law_17807.html-了解详情
列示项目，得由各证券商于法令许可范围内视情况调整订定)。 七、业务经营原则与方针： 包括经营业务内容及范围、业务经营原则及发展方针等应予以 格式均比照现行证券商内部稽核报告(含查核明细表、查核工作底稿及相关资料等)相关规范内容办理。 (三)证券商采专人办理分公司自行查核作业者，应加强内部稽核作业之督导 ...
//www.110.com/fagui/law_17674.html-了解详情
之种类、数量、金额或其它限制之范围内，由乙方依本条规定代理甲方办理交割。投资代理人应于成交日与交易对象确认成交内容，据以出具交割指示函，通知乙方办理 未能及时协商解决者，乙方应就越权部分出具越权交易通知书，载明越权之事由及其详细内容，于成交日次一营业日上午十一时前分别通知甲方、投资代理人及交易对象，并 ...
//www.110.com/fagui/law_17557.html-了解详情
，与甲方审慎议定委托投资资金(产)金额或价额及投资基本方针与投资范围，经甲方确认并事先详阅本约内容后，同意全权委托乙方本于专业之投资判断，于本 制作委托投资资金(产)现况、投资损益等终结报告书交付甲方。 乙方于了结前项现务之范围内，本契约视同存续。 第二二条 (违约处理条款) 任一方当事人违反本约规定 ...
//www.110.com/fagui/law_17555.html-了解详情
、除本契约另有订定外，清算人及保管机构之权利义务在本契约存续范围内与原经理公司、保管机构同。 五、清算人之职务如下： (一)了结现务。 ( (五)清算本基金剩余财产分配及清算处理结果之事项。 (六)召开受益人大会之有关事项及决议内容。 (七)其它依有关法令、金管会之指示、本契约规定或经理公司、保管机构 ...
//www.110.com/fagui/law_17554.html-了解详情
、除本契约另有订定外，清算人及保管机构之权利义务在本契约存续范围内与原经理公司、保管机构同。 五、清算人之职务如下： (一)了结现务。 ( (五)清算本基金剩余财产分配及清算处理结果之事项。 (六)召开受益人大会之有关事项及决议内容。 (七)其它依有关法令、金管会之指示、本契约规定或经理公司、保管机构 ...
//www.110.com/fagui/law_17551.html-了解详情
款至第六款之情事者，不在保证的范围。 三、本基金保证机构及所负之保证责任，如契约第十六条之内容。 第四条 本基金到期报酬之计算方式 本 内容，除受益人户号、户名、启用日期、加盖印鉴栏外，自然人受益人并应填写户籍所在地与通讯地址及电话、国民身分证统一编号或其它身分证明文件所载编号及出生年月日；法人受益人 ...
//www.110.com/fagui/law_17254.html-了解详情
一以上或非审计公费达新台币五十万元以上者，应揭露审计与非审计公费金额及非审计服务内容。 (二)更换会计师事务所且更换年度所支付之审计公费较更换前一 之财务报告之可信度受损，唯因更换会计师或其它原因，致该前任会计师未曾扩大查核范围者。 (4)前任会计师曾通知证券商基于所搜集之资料，已签发或即将签发之财务 ...
//www.110.com/fagui/law_17158.html-了解详情
、监察人酬劳： (一)公司章程所载员工分红及董事、监察人酬劳之成数或范围。 (二)盈余分配议案业经董事会通过，尚未经股东会决议者： 1.董事会通过之拟议配发 所属行业之市场概况及未来发展性。 四、发行人之营业计画书内容： (一)业务范围：列明主要产品或业务项目。 (二)经营原则与方针：列明各项经营原则 ...
//www.110.com/fagui/law_16928.html-了解详情
于送请主管机关审查时叙明理由。 三、采核准方式办理者： (一)承保范围系提供二种以上保险种类之人身保险商品(综合型或组合型保险商品)。但承保范围 于商品(含部分变更之商品)销售前，另应检附各项文件及所送文件与送审内容相符之声明，分送财团法人保险事业发展中心及中华民国人寿保险商业同业公会建档。 人身保险 ...
//www.110.com/fagui/law_16885.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务