分布比率、员工持有之专业证照及进修训练情形。(附表七) 三、社会责任及道德行为：对社会公益、学术文化之贡献、环境保护制度、继续经营及创造社员价值等 及损益表，并应注明会计师姓名及其查核意见。(附表九) 二、最近五年度财务分析：至少应包括下列各项目：(附表十) (一)财务结构 1.负债占资产比率。 2. ...
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邮政公司办理储金汇兑业务之负责人，已充任者应予解任： 一、无行为能力或限制行为能力者。 二、曾犯组织犯罪防制条例规定之罪，经有罪 (一)资产报酬率。 (二)净值报酬率。 (三)纯益率。 五、流动性：资产负债之到期分析。 六、市场风险敏感性。 (一)利率敏感性资产与负债比率。 (二)利率敏感性缺口与净值 ...
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三年或调协未履行。 八、使用票据经拒绝往来尚未恢复往来。 九、无行为能力或限制行为能力。 十、受证券交易法第五十六条或第六十六条第二款之 声明书。 前项第二款内部控制制度，应载明信息交互运用、广告、公开举办投资分析活动或提供研究分析报告等经营业务有关之利益冲突防范及风险区隔作业。 第22条 信托业申请 ...
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电视、电传系统或其它大众传播媒体制作之广告等方式推广或招揽全权委托期货交易业务之行为均属之。 第4条 受任人从事全权委托期货交易之业务推广与招揽活动， 第29条 全权委托期货交易之交易决定，应由全权委托交易决定人员依据前条交易分析报告及考量委任人各项委任条件后，客观公正地依委任人别作成交易决定书，再 ...
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电视、电传系统或其它大众传播媒体制作之广告等方式推广或招揽全权委托期货交易业务之行为均属之。 第4条 受任人从事全权委托期货交易之业务推广与招揽活动， 第29条 全权委托期货交易之交易决定，应由全权委托交易决定人员依据前条交易分析报告及考量委任人各项委任条件后，客观公正地依委任人别作成交易决定书，再 ...
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该股票过去日之平均成交量之____％、或基金净资产价值____％)。 (二)管理行为应遵守法令与契约规定 1.基金管理不得违反法令强制禁止规定；公司亦应依 (四)管理行为的弹性交易员应依据基金经理人所作之投资决定书执行有价证券买卖，但基金经理人仍应随时观察证券市场交易状况，于履行必要之投资分析及作成 ...
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，委托人签约前应详阅本说明书。 二、本信托管理说明书之内容由信托业及其行为负责人与其它曾在本信托管理说明书上签章者依法负责。 信托业办理集合业务投资 证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之投资决定，应由投资决策人员依据前条投资分析报告及考量委托人各项委托条件及信托契约或集合管理帐户约定条款之约定后， ...
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客户适当之商品，并应建立监控机制，以避免理财业务人员不当销售或推介之行为。该商品适合度政策之揭示内容得弹性调整，但应遵循本准则所订之 下列资格条件之一： (一)通过期货商业务员资格测验并取得合格证明书。 (二)通过期货交易分析人员资格测验并取得合格证明书。 三、推介各种保险商品，分别符合下列资格条件： ...
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及改用新会计原则之预计会计原则变动累积影响数等内容，洽请签证会计师就合理性逐项分析并出具复核意见，作成议案提报董事会决议通过后，申报本会核准。经本会 主要营业项目包括资金贷与他人、背书保证及买卖有价证券者，得免将该等营业交易行为列入各该重大交易应揭露信息。 第17条 票券金融公司应依财务会计准则公报第 ...
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办理主管机关指示查核事项或提供相关资料。 四、其它违反法令或经本会规定不得为之行为。 第17条 公开发行公司内部稽核人员应持续进修并参加本会指定机构所举办之内部 负债月报表、损益月报表、现金流量月报表、应收帐款帐龄分析表及逾期帐款明细表、存货库龄分析表、资金贷与他人及背书保证月报表等，进行分析检讨。 ...
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