、台湾证券交易所股份有限公司及本中心处记缺失之总合计算之。 本中心就中华民国证券商业同业公会公告有关推荐证券商于最近一年内受处记缺点之累计情形，达第一项标准者， 期间出具之评估资料及发行公司申请上柜时提出之评估报告或相关资料，经发现有违反证券商管理规则第二十五条所定情事者，除依本处理办法第四条及第五条 ...
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信托法及信托业法另有规定外，其运用之规范应依全权委托管理办法第四章及本办法规定办理。 前项信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务，其单独管理运用 不得参与全权决定运用信托财产为有价证券投资帐户对公司所发行股票之买卖决定。 前项人员如出具承诺不于在职期间买卖上市、上柜股票者，不适用前项第一款规定 ...
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(以下简称本法)第五十七条第二项、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法(以下简称全权委托管理办法)第二十七条第二项规定订定之。 当时之公平价格为之。 三、参与全权委托投资相关业务人员不得接受客户、有价证券发行公司、证券商、期货商、其它交易对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱、不当 ...
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后发行。 八、受益凭证应编号，并应记载证券投资信托基金管理办法规定应记载之事项。 九、本基金受益凭证发行日后，经理公司应于保管机构收足申购价金之日起， 或买入短期票券方式保持本基金之资产，以前述方式保持之资产比率得为零。 四、经理公司运用本基金投资上市之受益凭证时，除法令另有规定外，应委托证券经纪商， ...
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后发行。 八、受益凭证应编号，并应记载证券投资信托基金管理办法规定应记载之事项。 九、本基金受益凭证发行日后，经理公司应于保管机构收足申购价金之日起 资产应依证券投资信托基金管理办法第十五条金管会规定之比率保持资产之流动性，并指示保管机构处理。 三、经理公司运用本基金为上市或上柜有价证券投资，除法令另 ...
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后发行。 八、受益凭证应编号，并应记载证券投资信托基金管理办法规定应记载之事项。 九、本基金受益凭证发行日后，经理公司应于保管机构收足申购价金之日起， 或买入短期票券方式保持本基金之资产，以前述方式保持之资产比率得为零。 四、经理公司运用本基金投资上市之受益凭证时，除法令另有规定外，应委托证券经纪商， ...
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指定之人书面批准，提早买入或卖出。 4.经手人员不得以特定人身分取得初次上市(柜)股票，以避免其利用职务之便获取不当利益。 (四)违反个人交易规定之效果 管理不得违反法令强制禁止规定；公司亦应依「证券投资信托基金管理办法」等有关法令及契约为基金之管理运用，并不得利用内线交易以达成绩效。 2.基金经理应 ...
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金融商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得取得与业务相关之初次上市(柜)股票，以避免其利用职务之便获取不当利益。 第九条 经手人员为本人账户 投资业务之相关人员，应注意遵守「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」、公会订定之相关规章及本公司所订定之业务章则办理。办理 ...
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护照及华侨身分证明书(或外侨居留证)。 二、外国机构投资人：经济部认许证、经济部公司执照、营利事业登记证及负责人身分证(或外侨居留证或护照)。 境外华侨及外国人应由 、上市(柜)公司董事会通过当次发行员工认股权凭证之议事录像本。 华侨及外国人办理第一、二、三项之登记，如有「华侨及外国人投资证券管理办法 ...
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审查准则第五条第二项之专业股务代理机构或股务单位证明文件，特订定本要点。 二、公开发行公司申请股票在证券交易所上市或在证券商营业处所买卖(以下简称申请上市上柜或 款及第六款之规定，并应设置安全之库房并订定「库房管理办法」确实执行，且配置足够之硬设备。 三、申请上市上柜或兴柜公司，应填具「申请上市上柜或 ...
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