销售手续完成前，应先将本基金公开说明书提供予投资人，并于本基金之销售文件及广告内，标明已备有公开说明书及可供索阅之处所。公开说明书之内容如有虚伪或 人、经理人、业务人员及其它受雇人员，亦不得以职务上所知悉之消息从事有价证券买卖之交易活动或泄露予他人。 十三、本基金不成立时，保管机构应依经理公司之指示， ...
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在销售手续完成前，应先将本基金公开说明书提供予投资人，并于本基金之销售文件及广告内，标明已备有公开说明书及可供索阅之处所。公开说明书之内容如有虚伪或隐匿 人、经理人、业务人员及其它受雇人员，亦不得以职务上所知悉之消息从事有价证券买卖之交易活动或泄露予他人。 十二、本基金不成立时，保管机构应依经理公司之 ...
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销售手续完成前，应先将本基金公开说明书提供予投资人，并于本基金之销售文件及广告内，标明已备有公开说明书及可供索阅之处所。公开说明书之内容如有虚伪或 人、经理人、业务人员及其它受雇人员，亦不得以职务上所知悉之消息从事有价证券买卖之交易活动或泄露予他人。 十三、本基金不成立时，保管机构应依经理公司之指示， ...
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在销售手续完成前，应先将本基金公开说明书提供予投资人，并于本基金之销售文件及广告内，标明已备有公开说明书及可供索阅之处所。公开说明书之内容如有虚伪或隐匿 人、经理人、业务人员及其它受雇人员，亦不得以职务上所知悉之消息从事有价证券买卖之交易活动或泄露予他人。 一三、本基金不成立时，保管机构应依经理公司之 ...
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在销售手续完成前，应先将本基金公开说明书提供予投资人，并于本基金之销售文件及广告内，标明已备有公开说明书及可供索阅之处所。公开说明书之内容如有虚伪或隐匿 人、经理人、业务人员及其它受雇人员，亦不得以职务上所知悉之消息从事有价证券买卖之交易活动或泄露予他人。 一三、本基金不成立时，保管机构应依经理公司之 ...
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之证券投资服务。 四、公开原则：提供客户充足必要之信息，告知客户投资之风险及从事投资决定或交易过程之相关信息，并向客户快速揭露最新之信息。 五、专业原则： 冲突、破坏公司形象或违反法令之情事产生。 第7条 本公会会员为广告、公开说明会或其它营业促销活动，不得对过去之业绩作夸大之宣传、为获利或损失负担之 ...
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被撤换，或受罚锾处分尚未逾三年者。 九、最近三年内有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动，显示其不适任者。 十、未于限期内检齐第十七条规定之 报酬者。 三、以执业证书供他人使用者。 四、以夸大不实、引人错误之宣传、广告或其它不当之方法执行业务者。 五、为自己或第三人利益出具不实公证报告者。 六、 ...
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客户征信数据、理财需求与目标、其它有关客户信誉之资料、从事行业与资产来源(详述产生该财富之经济活动)及客户提供数据之确认。 3.客户授权另一人代表签名 其它相关因素，不得以收取佣金多寡为考量推介商品，亦不得以特定利益或不实广告，利诱客户买卖特定商品。 (八)证券商应将提供各项商品与服务之收费标准与明细 ...
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