诚信或不正当之活动，显示其不适合从事证券投资顾问业务者。 发起人为法人者，其代表人或指定代表行使职务时，准用前项规定。 第8条 经营证券投资顾问事业，应 总数百分之五以上之股东持股之变动。 四、因经营业务或业务人员执行业务，发生诉讼、非讼事件或经同业公会调处。 五、其它经本会规定应申报之事项。 前项 ...
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劝告而不履行者。 三、停权：欠缴会费九个月，经警告仍不履行者，其代表人不得参加本会各种会议，当选为理事、监事及享受会员一切权益；已当选为理事、监事者， 之日自动解除，但应由其负责之事由在前述一年期限内已发现并通知或已请求或已诉讼者，不在此限。 第35条 本会会员大会分定期会议及临时会议两种，均经理事会 ...
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经中央主管机关核准而兼任者，不在此限。 五 银行负责人或办理授信之职员为代表人、管理人之法人或其他团体。 第三十四条 （吸收存款方法之限制） 银行不得于 前项连带责任，自各该应负责之董事或主管人员卸职登记之日起二年间，未经诉讼上之请求而消灭。 第一百零八条 （交易行为之禁止与限制） 信托投资公司不得 ...
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终止营业。 二、期货顾问事业或其负责人、业务员、其它从业人员，因业务上关系发生诉讼或仲裁，或为破产人或强制执行之债务人，或有银行退票或拒绝往来之情事 不正当活动，显示其不适合从事期货业者。 负责人为法人者，前项规定对于该法人代表人或指定代表行使职务者，准用之。 期货顾问事业之负责人不得兼为其它期货顾问 ...
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者，应由被授权人检具委托人出具之授权书、被授权人身分证明文件正本与代表人身分证明文件影本及法人或其他机构登记证明文件影本办理。上开身分及登记证明 兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务，受理之书件、签订之相关契约及申诉、诉讼纪录等，应依信托契约或信托资金集合管理运用帐户(以下简称集合管理帐户)别建档 ...
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）更换或遗失印鉴。 （三）变更姓名。 （四）承租人为法人团体，变更组织或代表人姓名。 （五）因继承开始或其它重大情事暂停保管箱之开启者。 出租人于前项第一 不得排除消费者保护法第四十七条或民事诉讼法第四百三十六条之九规定小额诉讼管辖法院之适用。 六、不得为其它违反法律强制禁止之规定或其它违反诚实信用、 ...
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