全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就其制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本资料，应 、受任人之负责人、业务员及其它从业人员。 九、期货自营商未经目的事业主管机关许可者。 第10条 受任人与委任人签订期货交易全权委任契约前，应有七日以上 ...
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虚伪不实或隐匿之情事者，将依相关法令规定送交办理。 4.填报异常或不适用之项目，应于附注栏确实说明其原因。 ┌────────────────┬──────────┬──┐│审查情事│复核意见│附注││││说明│├────────────────┼──────────┼──┤│一、本次发行公司债资金 ...
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确认后次一营业日交易时间开始前输入。 二、上市公司股本形成经过情形：办理资本变更登记完成后一日内输入。 三、上市公司普通股、特别股、附认股权特别股及 上市证券投资信托基金之证券投资信托公司重大讯息之查证暨公开处理程序」规范之重大讯息项目者：应于事实发生日或传播媒体报导日之次一营业日交易时间开始前申报。 ...
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申报作业，悉依本作业办法规定办理。 信托业兼营证券投资信托业务，其执行该兼营项目专责业务部门之部门主管与业务人员，除内部稽核主管外，准用本作业办法之 、业务部门之副总经理、协理、经理及分支机构经理人、部门主管与业务人员申报变更登录应检附文件： (一) 证券投资信托事业总经理、部门主管、分支机构经理人及 ...
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根据证券条例第九十九节成立的联合交易厅补偿基金会。 理事会 即根据条款以及下文许可的特别委员会，选举或任命的交易厅理事会。 现行要价 即任何特定时刻的最低售 或合伙人均应尽快地指定另一位审计员作为替代，并向交易所书面通知审计员的变更和新审计员的姓名。审计员必须是专业会计师，并且该任命不应违背证券法的第 ...
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确认后次一营业日交易时间开始前输入。 二、上市公司股本形成经过情形：办理资本变更登记完成后一日内输入。 三、上市公司普通股、特别股、附认股权特别股及 上市证券投资信托基金之证券投资信托公司重大讯息之查证暨公开处理程序」规范之重大讯息项目者：应于事实发生日或传播媒体报导日之次一营业日交易时间开始前申报。 ...
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前者为准。 七、大陆地区投资：指依经济部投资审议委员会在大陆地区从事投资或技术合作许可办法规定从事之大陆投资。 第5条 公开发行公司取得之估价报告或会计师、律师或 收购或股份受让之主体或家数发生增减变动。 六、已于契约中订定得变更之其它条件，并已对外公开揭露者。 第27条 公开发行公司参与合并、分割、 ...
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银行，应检具申请书及下列书件向行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)申请许可： (一)营业计划书：载明业务之范围、业务之原则与方针及具体执行之方法、 再吸收保证本金损失及保证最低收益率之代为确定用途信托资金。信托投资公司于提出申请变更登记为商业银行后，对新承做之公司代为确定用途信托资金得与信托户约定 ...
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与证券投资信托事业、基金保管机构所收取经理或保管费用之上限及基金应负担费用之项目，本会得视市场状况限制之。 第4条 证券投资信托事业运用基金投资或交易 或过失负同一责任。 第63条 基金保管机构因解散、停业、歇业、撤销或废止许可事由，致不能继续从事基金保管业务者，证券投资信托事业应洽由其它基金保管机构 ...
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簿之资产借予他人。但主管机关另有规定者，不在此限。 三、从事法令禁止投资之项目。 第7条 保险人应为要保人或受益人之利益管理专设帐簿之资产。 保险人应将专 评等机构评等达一定等级以上之金融机构。 第8条 投资型保险之投资方式或标的之变更，须依法令规定及保险契约之约定行之。 第9条 置于专设帐簿之资产与 ...
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