事项，与甲方审慎议定委托交易资金金额及期货交易基本方针与交易范围，经甲方确认并事先详阅本约内容后，同意全权委托乙方本于专业之分析判断，于本约授权范围 。爰经甲、乙双方共同签订本约如后，以资遵循： 第一条 (委托交易资金内容、金额) 乙方最初接受甲方委托交易时之资金，应符合主管机关之最低限额规定，且业经 ...
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依本公会、台湾期货交易所股份有限公司及其它相关法令规定办理。 第15条 受任人应与委任人个别签订期货交易全权委任契约，不得接受共同委任。 第16条 受任人或 填制之最新交易决定书所记载有关运用资产之方式及内容，有无逾越法令或期货交易全权委任契约所定范围，并与委任人资产现况对照查核，以确保未有越权交易之 ...
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评等或其他有关资料。 2.有关该项保证资料：该项保证之条款，包括该项保证适用范围及有效性，以及可能导致该项保证终止之情事，并举例说明用以清楚表示有关的保证机制 。 2.第八条第一项第四款之警语内容。 3.如有引用参考性参考比率，应列明参考日期并注明实际参与率与参考性参考比率可能会有所不同。 第8条 ...
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公司员工违反相关规定及其处理状况，及建议基于实务运作结果，公司经理守则之限制与管理内容是否有修正必要等事项，使公司管理阶层能对过去一年公司内部管理状况有 处分之方式促其注意；严重者可报请主管机关处理，并要求赔偿公司于其职务范围内所造成之损害。 (三)违反公司业务(基金或全权委托投资)执行规定之行为，除 ...
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一 发行人及其负责人。 二 发行人之职员，曾在公开说明书上签章，以证实其所载内容之全部或一部者。 三 该有价证券之证券承销商。 四 会计师、律师、工程师或其他专门 未被停止买卖。 依前项之规定，经指定之其他会员于了结该买卖目的范围内，视为与本人间已有委任契约之关系。 第一百十三条 （董、监事之人数与 ...
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其他足致他人误信之行为。 发行人申报或公告之财务报告及其他有关业务文件，其内容不得有虚伪或隐匿之情事。 违反前二项规定者，对于该有价证券之善意取得人或出卖 或未被停止买卖。 依前项之规定，经指定之其他会员于了结该买卖目的范围内，视为与本人间已有委任契约之关系。 第一百一十三条 会员制证券交易所至少应置 ...
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决议录或相当文件认证书。 一一、执业会计师签证之有关该行最近年度末自有资本与风险性资产比率认证书。 一二、委托律师或会计师申请者，该银行负责人出具之委托书。 及外币存款。 第19条 外国银行分行应就经营业务范围制定风险管理准则，报经主管机关备查，其内容至少应包括信用风险、市场风险、流动性风险、作业风险 ...
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保管机构应与委任人个别签订，不得接受共同委任。 保管机构执行第二项之业务，应先审核期货交易全权委任契约约定之范围及限制事项。 第二项委任契约之内容及 期货经理事业运用全权委托交易资金从事交易逾越法令或期货交易全权委任契约所定限制范围者，应由期货经理事业自负其责。 第32条 期货经理事业之宣传资料及广告 ...
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与财务报表之查核： 内部控制之良莠为会计师决定查核程序与抽查范围的依据----根据审计准则公报第一号第四条规定：「对于受查者(期货经理事业)内部控制 各业务单位相关人员，应组成内部控制制度设计作业小组，参与设计： (一)设计之内容包括： 1.制订各交易循环之作业程序。 2.设定各作业程序之控制重点。 ...
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管理有关之各个层级之授权架构及呈报流程与作业内容。 (2)可容许之交易范围。 (3)市场风险衡量方法(包括质化与量化之方法)。 (4)订定适当之市场 2.成本分摊政策对于事前议定以外之服务亦需妥善处理。 5.2.3 资金成本与转拨计价 证券商各业务单位应以一致及客观之方式，运用转拨价格 (Trans ...
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