划拨作业办法」第三条及「证券商办理有价证券买卖融资融券管理办法」，须开设融资融券专户(以下简称本专户)，办理信用交易有价证券之转拨、送存、领回及划拨 业务操作办法第三十二条规定办理。 肆、过户配合事宜 证券金融事业及融资融券证券商遇发行公司召开股东会或除权(息)时，须于停止过户日前一营业日，依本公司 ...
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本中心相关章则规定办理。 第3条 本规则所称主管机关为行政院金融监督管理委员会。 第4条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务应向本中心提出 集中保管股份有限公司业务操作办法相关规定，透过台湾证券集中保管股份有限公司办理划拨给付。 第24条 证券商与交易相对人从事转换公司债资产交换交易前，应由交易 ...
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金融商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得取得与业务相关之初次上市(柜)股票，以避免其利用职务之便获取不当利益。 第九条 经手人员为本人帐 投资业务之相关人员，应注意遵守「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」、公会订定之相关规章及本公司所订定之业务章则办理。办理 ...
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有价证券： 一、国际组织及外国发行人发行且经行政院金融监督管理委员会(以下简称主管机关)依证券交易法第二十二条第一项核定之普通公司债。 二、本国及外国发行人 准备金之缴存、增补及申请领响应依本中心债券等殖成交系统债券给付结算准备金管理办法相关规定办理。 第18条 国际债券之交易时间如下： 一、采本系统 ...
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商品投资而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得取得与其业务相关之初次上市(柜)股票，以避免其利用职务之便获取不当利益。 第九条 经手人员为每笔 投资业务之相关人员，应注意遵守「证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法」、公会订定之相关规章及本公司所订定之业务章则办理。 办理 ...
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，修改时亦同。 第9条 保护机构为保护投资人，应依本法第十九条规定持有上市上柜公司之股票，以行使股东权益。 第10条 保护机构应于事务所备置各项财务及业务文件 。 保护机构对人员待遇之支给，除前项人事管理办法所订定者外，不得另立科目支给。 第18条 有公司法第三十条、证券交易法第五十三条、第五十四条及 ...
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债、金融债券及其它短期票券。 五、投资上市或上柜公司股票、指数股票型基金及证券投资信托事业发行之开放型证券投资信托基金受益凭证(以下简称开放型受益凭证)。 六 收支运用情形，应按期陈报主管机关转提公教人员保险监理委员会审核。 第8条 退休人员保险准备金之管理及运用，准用本办法之规定。 第9条 本办法自 ...
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办理承销中之股票外，不得投资未上市、未上柜公司股票及柜台买卖第二类股票。 二、不得办理放款或提供担保。 三、不得从事证券信用交易。 四、存放于金融 八、存放于同一金融机构之存款、投资其发行之金融债券与其保证之公司债及短期票券金额，合计不得超过投资当日全体集合管理运用帐户净资产总价值百分之二十及该金融 ...
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职务，依金融控股公司负责人兼任子公司职务办法及相关法令之规定办理。 第53条 金融控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融 公司，其与所属子公司遇有重大讯息之情事者，除符合证券交易所制定之「上市公司重大讯息记者说明会作业程序」，应召开记者会外，皆应于事实发生日 ...
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之有价证券(或股款缴纳凭证)。 二、上市受益凭证。 三、上市金融债券。 四、无记名上市政府债券。 五、其它上市、非属柜台买卖管理股票及第二类股票之上柜(以下简称上 证券集中保管事业分户保管者，乙方自次一营业日起向证券集中保管事业领回现股，并向发行公司(股务代理机构)办理质权解除登记后，处分担保品及抵缴 ...
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