计算交易价格；八、销售机构应充分知悉并评估客户之投资知识、投资经验、财务状况及其承受投资风险程度；及九、其它依中华民国相关法令、主管机关规定或当事人 影响总代理人企业形象或损害总代理人商誉或权益，或影响境外基金取得主管机关授权。五、其已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度(内容 ...
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，投顾事业本身对于内部人员之行为管理亦非常重要。 为提升证券投资顾问业之形象，并落实投顾事业内部道德规范，爰参酌上开国家制度，订定本行为准则，供投顾 或交易，或任何其于受雇期间所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 第二十六条 对于客户个人资料(指自然人之姓名、出生年月日、身分证统一编号、 ...
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全权委托投资业务则依据「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定 ，或任何其于受雇期间所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 第二十七条 对于客户个人数据(指自然人之姓名、出生年月日、身分证统一 ...
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全权委托投资业务则依据「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定 ，或任何其于受雇期间所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 第二十六条 对于客户个人资料(指自然人之姓名、出生年月日、身分证统一 ...
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之方法(包括场所设施、内部组织分工、人员招募培训、业务发展计画及未来三年财务预测)。 三、发起人名册及证明文件。 四、发起人会议纪录。 五、发起人符合第六 、组织结构与部门职掌。 二、人员配置、管理与培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、营业之原则与政策。 六、 ...
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者，不在此限。 信托业办理集合业务投资有价证券，已依据信托资金集合管理运用管理办法之「会计制度」办理者，视为已依据前二项规定办理。 第31条 全权 应与全权决定运用信托财产为有价证券投资业务分离。 三、信托业之主要股东或关系企业为银行、保险公司、信托投资公司或其他金融机构者，其投资部门参与有价证券投资 ...
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于期货交易全权委任契约存续期间，应与委任人经常联系，随时注意及掌握委任人财务状况及风险承受程度等因素之变化，并与委任人每年至少进行一次访谈，以修正 职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置部门专责办理全权委托期货交易业务， ...
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委任人需求之交易策略。 第11条 前条所称全权委托期货交易说明书，至少应载明管理规则第二十二条第一项第一款至第八款规定之事项。 全权委托期货交易说明书 人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置部门专责办理全权委托期货交易业务， ...
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