系依据「证券发行人财务报告编制准则」或「证券商财务报告编制准则」及一般公认会计原则编制。其财务报告如系依政府预算法、审计法等相关法令规定编制者，应委由 相关表件内容，是否对发行人之认购(售)权证发行条款、保证契约、保证人文件、公开销售说明书、发行人各项声明书及发行人有无审查准则第十二条规定情事等，详 ...
//www.110.com/fagui/law_17044.html-了解详情
行为规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则 知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 第三条 负责人、业务人员及所有受雇人员应秉持下列之业务经营原则，共同为维护证券投资顾问 ...
//www.110.com/fagui/law_16726.html-了解详情
日期： 30/06/1997 调停员可调查劳资纠纷的因由及情况，并在不局限前文的原则下，可─ (a)探访劳资纠纷各方或其他有利害关系的各方受雇或经营业务的 ；及 (d)向各方作出与劳资纠纷达成和解有关的建议，并可将该等建议公开。 (由1997年第76号第5条增补) 第11C条 调停员的保障 版本日期： ...
//www.110.com/fagui/law_15329.html-了解详情
。 二、运用信托财产为证券交易者，应以参加集中保管帐簿划拨作业为原则。 其它保管事项应由各信托业依中华民国信托业商业同业公会(以下简称信托业公会)所订信托业 规定者，信托业应为信托帐户亲自出席股东会。信托业为行使表决权时，准用公开发行公司出席股东会使用委托书规则第十七条第二项之规定。 第41条 信托业 ...
//www.110.com/fagui/law_14830.html-了解详情
，提经董事会通过。 第15条 证券投资信托事业募集基金投资于依金融资产证券化条例公开招募之受益证券或资产基础证券时，应遵守下列事项： 一、以投资经本 一营业日计算基金之净资产价值。 基金之净资产价值，应依有关法令及一般公认会计原则，以基金总资产价值扣除总负债计算之。 基金净资产价值之计算，应由同业公会 ...
//www.110.com/fagui/law_10740.html-了解详情
办法、公会章则及其它相关法令规章之规定；上开规章未规定时， 由本约当事人本诚信原则协议之。 立约人甲方(个人户)：____________________ 身分证统一编号：__________________________ 通讯地址：__________________________ 立约人甲方 ...
//www.110.com/fagui/law_17555.html-了解详情
所有依公开发行公司信息公开相关法令应公开之信息，评估是否依其法令办理。 3.其它法令规章。 (二)董监大股东、负责人及经营阶层等相关人员是否违反相关法令，致使有违诚信原则或影响职务之行使。 (三)是否有无涉及违反著作权专利权及商标权等情事。 (四)系属中之重大诉讼、非 ...
//www.110.com/fagui/law_17011.html-了解详情
所有依公开发行公司信息公开相关法令应公开之信息，评估是否依其法令办理。 3.其它法令规章。 (二)董监大股东、负责人及经营阶层等相关人员是否违反相关法令，致使有违诚信原则或影响职务之行使。 (三)是否有无涉及违反著作权、专利权及商标权等情事。 (四)系属中之重大诉讼、 ...
//www.110.com/fagui/law_17006.html-了解详情
年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应公开之信息，评估是否依其法令办理。 3其它法令规章。 (二)董监大股东、负责人及经营阶层等相关人员是否违反相关法令，致使有违诚信原则或影响职务之行使。 (三)专利权是否侵权。 (四)系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五 ...
//www.110.com/fagui/law_17001.html-了解详情
有价证券时，除本规则规定者外，应依发行人募集与发行有价证券处理准则之规定办理。 未公开发行股票之证券投资顾问事业于增资或减资发行有价证券时，应检具之申请文件及 订定之命令及契约之规定，以善良管理人之注意义务及忠实义务，本诚实及信用原则执行业务。 前项事业除法令另有规定外，不得有下列行为： 一、以诈欺、 ...
//www.110.com/fagui/law_10695.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务