法令发行表彰存放于保管机构之有价证券之凭证。 五、申报生效：指发行人依规定检齐相关书件向财政部证券暨期货管理委员会 (以下简称本会)提出申报，除因申报书 日期、预计可能产生效益，及其换股比例、参与发行海外存托凭证价值与取得资产价值之决定方式与合理性。 七、对股东权益之主要影响 (如发行人参与发行海外存 ...
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乙方始得依本约行使交易决定及执行权与资产运用指示权，并据以起算前条第一项之委托报酬。嗣后前开任一契约或协定书经修正或保管机构经变更者，亦同。 本 约当事人间之权利义务关系，依修正后之规定。 本约未规定之事项，依期货交易法、管理规则、业务操作办法、公会章则及其它相关法令规章之规定；上开规章未规定时，由本 ...
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表，向信托监察人报告，并通知各受益人： 一、资产负债表。 二、损益表。 三、信托财产管理及运用之报告书。 前项书表之内容，不得有虚伪或隐匿之情事。 不动产投资 计画所发行受益证券之签证机构。 依不动产投资信托计画或不动产资产信托计画同次发行之证券，应委托同一机构签证。 第14条 本细则自发布日施行。...
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全权委托投资业务，应依证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法规定办理。 信托业依信托业法第八条第二项设立共同信托基金以投资证券交易法第六 机关处分。 (二)具有国际金融、证券或信托业务经验。 (三)最近一年于全球银行资产或净值排名居前一千名内。 三、保险公司： (一)成立满三年， ...
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三、应考量整体暴险、自有资本及负债特性进行各项资产配置，建立各项业务风险之管理。 四、应建立银行资产品质及分类之评估方法，计算及控管大额暴险 资格或完成前项之训练。 第25条 银行年度财务报表由会计师办理查核签证时，应委托会计师办理银行内部控制制度之查核，并对银行申报主管机关表报资料正确性、内部控制 ...
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贷与他人或有重大非常规交易，迄申请时尚未改善者。 五 持有大量短期投资、闲置资产或不动产投资而未有处分或积极开发计画者。但所募得资金用途系用于购买固定资产且 自行或委托存托机构在原出售股数范围内自国内市场买入所表彰之原有价证券交付保管机构后，由存托机构据以再发行者所需价款之结汇事宜，应依管理外汇条例 ...
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四、保管机构：指________________，即依本契约及中华民国有关法令规定，受经理公司委托，保管本基金之银行。 五、受益凭证：指经理公司为募集本基金而 评等等级以上； (廿一)证券投资信托事业与不动产资产信托受益证券之受托机构或委托人具有证券投资信托基金管理办法第十二条第二项所称利害关系公司之 ...
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，不得超过被投资证券投资信托基金已发行受益权单位总数之百分之十； (十八)委托单一证券商买卖股票金额，不得超过当月份买卖股票总金额之百分之三十； (十九 十一)证券投资信托事业与不动产投资信托受益证券或不动产资产信托受益证券之受托机构或委托人具有证券投资信托基金管理办法第十二条第二项所称利害关系公司之 ...
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、收入显不相当者，应特别注意有无疑似洗钱之情形。 (八)申购或委托契约系以行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)函转外国政府提供之恐怖份子或团体为投资人 法令下，如得知或必须假定客户往来资金来源自贪渎或滥用公共资产时，应不予受理该类之申购或委托。 三、本公司内部申报之流程及向指定机构申报之程序： ...
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保管机构就其自有财产所负债务，其债权人不得对于基金资产请求扣押或行使其他权利。 证券投资信托基金管理办法，由财政部定之。 第十九条 （契约方式） 会员董事或监事之代表人，非会员董事或其他职员，不得为自己用任何名义自行或委托他人在证券交易所买卖有价证券。 前项人员，不得对该证券交易所之会员供给资金，分担 ...
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