买卖证券之过户手续。 九、买卖证券争议及违规事项之仲裁与处理。 其他有关柜台买卖之事项。 第八条 证券商同业公会应订定证券商营业处所买卖有价证券审查准则， 利益，得命证券商同业公会停止或终止该有价证券之买卖。 第十三条 记名有价证券之柜台买卖由持有人以背书为之。 第十四条 受托买卖之手续费率，由证券商 ...
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生效，不适用前项规定。 第14条 上市公司或股票已依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条规定在证券商营业处所买卖之公开 分别装订成册，并于申报(请)或补正同时，以抄本送证券交易所、证券柜台买卖中心、证券商业同业公会、财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会及其它经本 ...
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依(一)之规定办理。 (五)外国期货经纪商及分支机构在未动及期货交易部分(交易柜台(室)、下单系统、开户处)情形下，于原营业处所内变更场地之配置、用途 办理。 (五)证券商经营期货交易辅助业务者及分支机构在未动及期货交易部分 (期货营业柜台、下单系统、期货开户处)情形下，于原营业处所内变更场地之配置、 ...
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依(一)之规定办理。 (五)外国期货经纪商及分支机构在未动及期货交易部分(交易柜台(室)、下单系统、开户处)情形下，于原营业处所内变更场地之配置、用途 办理。 (五)证券商经营期货交易辅助业务者及分支机构在未动及期货交易部分 (期货营业柜台、下单系统、期货开户处)情形下，于原营业处所内变更场地之配置、 ...
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之场地及设备标准规定办理外，并应遵守下列规定： (一) 营业柜台：证券经纪部门与期货部门之营业柜台可共同；但兼具期货商业务员资格之证券商业务人员，其营业 营业柜台，应有明显区隔。 (二) 开户处：证券经纪商部门与期货部门之客户开户柜台，应有明显区隔。 十二、证券商兼营证券投资顾问或期货顾问业务者，除应 ...
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配售取得之价款等事宜并揭露于本公会网站，并以连结方式透过证交所及柜台买卖中心网站对外公开；主办承销商并应辅导发行公司于公开信息观测站中公告相关 于普通股票初次上市(柜)买卖日至少三个营业日以前，由主办承销商汇总向证交所(柜台买卖中心)及本公会申报以下事项： 1主办承销商之「○○证券公司执行稳定价格操作 ...
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不含)前八个营业日之停止买卖期间，依消灭公司最后交易日集中交易市场收盘价格或柜台中心等价自动成交系统之收盘价格计算之；新设公司股票上市日，持有之消灭 (柜)转下市(柜)者，以该债券于集中交易市场上市最后交易日之收盘价或于柜台中心等价自动成交系统之最后成交价加权平均值为准，依相关规定按该债券剩余存续期间 ...
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，与保险业订立责任保险契约。 第36条 金融控股公司之董事宜依证券交易所或柜台买卖中心规定于新任时或任期中持续参加涵盖公司治理主题相关之财务、业务、商务 负之赔偿责任，与保险业订立责任保险契约。 第45条 监察人宜依证券交易所或柜台买卖中心有关规定，于新任时或任期中持续参加涵盖公司治理主题相关之财务、 ...
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。 (二)客户卖出总数大于买进总数之差额，由该待交割帐拨入证券交易所或柜台中心划拨交割帐户。 (三)证券商自行卖出之有价证券，由证券商之保管划拨帐户自有 之帐簿划拨及登载： (一)客户买进总数大于卖出总数之差额，由证券交易所或柜台中心之划拨交割帐户拨入证券商保管划拨帐户之待交割帐。 (二)客户买进部分 ...
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事先检具规划人选符合前项资格之证明文件，报证券交易所、证券商业同业公会或证券柜台买卖中心审查合格转报本会备查后，始得充任。 外国证券商在中华民国境内分支机构 及业务人员于执行职务前，应由所属证券商向证券交易所、证券商同业公会或证券柜台买卖中心办理登记，非经登记不得执行业务。 证券商雇用经本会依本法规定 ...
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