得以签名为之。 第五条 受益人申购时填留印鉴卡之内容，除受益人户号、户名、启用日期、加盖印鉴栏外，自然人受益人并应填写户籍所在地与通讯地址及电话、国民身分证统一编号或其它身分证明文件所载编号及出生年月日；法人受益人并应填写其设立地址及统一编号。 第六条 更换印鉴 一、受益人更换印鉴应填具印鉴更换 ...
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本契约经报奉│申请公司：││行政院金融监督管委员会│法定代理人：││年月日金管证 (一) │公司地址：││第号函核准│电话：│└───────────────┴──────────────┘ 注： 一、该期公司债于发行公司变更公司名称前后之发行条件与权利义务皆相同。 二、本 ...
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章 客户申诉之处理 第二十八条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件／传真／电话／会议／其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且 ...
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保书内填具下列事项： 一、列名被保险人姓名(汽车所有人为法人、非法人团体或机关时，其名称及营业所或事务所及代表人姓名)出生年月日、性别、住所(通讯处、联络电话)、及驾照(身分证)号码等相关数据。 二、保险期间：本保险契约之保险期间依保险证之记载为准。保险公司应于保险期间届满一个月前以书面通知被保险人 ...
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未依规定补缴差额者。 三、未依规定调换抵缴证券者。 四、未依第八条之一规定偿还融资者。处分担保品及抵缴证券前，乙方经通知甲方后，以书面或电话委托证券于指定处分日按下列方式办理： 一、上市、上柜有价证券及受益凭证以限价委托方式向集中交易市场或店头交易市场申报卖出。 二、上市政府债券及上市金融债券以限价 ...
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四、引用各种推荐书、感谢函、过去绩效或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 十五、为推广业务所制发之书面文件未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会订定广告及促销活动之自律规范 ...
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、样式、主题标示及自我检查表，于对外为广告行为后十个营业日内报本公会备查。 单纯登载关于证券商名称、人事、地点、股权、办公处所、事业结构、主管或出资人、电话、传真、网址之变动、提升其形象、与其它会员券商购并事宜有关之广告或文宣，及已申报再次使用内容无变动之案件，免向本公会申报备查。 第9条 本公会 ...
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得以签名为之。 第五条 受益人申购时填留印鉴卡之内容，除受益人户号、户名、启用日期、加盖印鉴栏外，自然人受益人并应填写户籍所在地与通讯地址及电话、国民身分证统一编号或其它身分证明文件所载编号及出生年月日；法人受益人并应填写其设立地址及统一编号。 第六条 更换印鉴 一、受益人更换印鉴应填具印鉴更换 ...
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之相关文件内容，应遵守下列事项： 一、需务求相关内容之正确性，以避免误导投资大众之判断力。 二、应以公司名义为之，并明列公司所登记之名称、地址、电话。 三、不得引用各种推荐书、感谢函、截取报章杂志之报导或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 四、广告内容不得采用不雅之文字、美术稿或任何不易阅读 ...
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。 (二)事故处理：因偶发事故致计算机传输线路无法传输时，证券经纪商应即以电话先行向集保公司申报，并于事故排除后，补行输入。 (三)因天然灾害侵袭 ...
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