占该指数之权重。 第36条 证券投资信托事业运用指数型基金，为符合指数组合内容而投资有价证券，委托单一证券商买卖股票总金额，得在不超过本基金当年度买卖股票总 投资信托契约另有规定外，清算人及基金保管机构之权利义务在基金存续范围内，与原证券投资信托事业、基金保管机构相同。 第82条 清算人应自清算终结 ...
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保证者，保证机构之业务性质、财务状况、信用评等、保证条件、范围、保证费及保证契约主要内容；并以释例说明保证机制及高于保证金额之潜在回报之计算方法 事业申请募集指数型基金及指数股票型基金者，应记载投资人取得指数组成调整、基金与指数表现差异比较等最新基金信息及其它重要信息之途径。 第20条 追加募集基金之 ...
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客户之条件、提供服务之范围、财务目标(例如收入、资产管理规模与新客户开发数量之预期目标)及风险承受度等。 (二)作业准则：其内容至少应包括组织架构与 应定期评估客户净值管理效益，并采取必要措施。 前项第二款商品适合度政策之内容要点，由中华民国银行商业同业公会全国联合会订定并报主管机关核定。 十、第六点 ...
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，并于该全权委托保管机构开立保管委托投资资产之投资保管账户或信托账户。投资范围包含外国有价证券者，全权委托保管机构得经客户之同意委托国外金融机构为本账户 投资或交易决定书所记载有关运用委托投资资产之方式及内容，有无逾越法令或全权委托投资契约所定限制范围，并与客户委托投资资产现况对照查核，以确保未有逾越 ...
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订定标准作业程序，以确保作业流程及相关书件数据符合有关规定，包括商品介绍与风险告知、收费明细及标准(含代销商品)。 (二)证券商销售商品时应提供客户风险预告书 定期报告之制度。除第(六)、(七)款之必要报告项目外，其它有关报告之内容、范围、方式及频率，应依照双方约定方式为之。 十二、证券商订定防范内线 ...
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其它有关资料。 2.保证型基金之有关该项保证资料：该项保证之条款，包括该项保证适用范围及有效性，以及可能导致该项保证终止之情事，并举例说明用以清楚表示有关的保证机制 基金公开说明书。」之警语，保本型基金应续加注「及了解本基金之风险与特性。」等内容，除广播以声音揭示外，其它须以易识别之字体至少播放五秒钟 ...
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该管理办法重要内容包括：一、界定大陆地区投资人范围包括经大陆地区证券主管机关核准之合格机构投资者（QDII）、上市或上柜公司依法令规定核给有价证券与在大陆 管会会商外汇业务主管机关后定之。2．大陆地区投资人投资台湾地区证券数额与华侨及外国人投资数额之合计数，不得逾其他法令所定华侨及外国人投资比率上限之 ...
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条 (越权交易之处理) 乙方就前条款项收付指示函所示内容认有逾越附件二所定委托交易资金运用范围限制(以下称越权交易)或有争议者，乙方应即 通知甲方， 甲方无涉之意旨。 第八条 (数据之搜集及建立) 乙方为办理全权委托交易账户之保证金与权利金收付及结算交割作业，应建立及搜集下列数据： 一、交易对象之客户 ...
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维护等)，对于应经由股东会决议之事项，须按议事规则确实执行。 证券商之股东会决议内容应符合法令及公司章程规定。 第6条 证券商董事会应妥善安排股东会议题及程序， 另有规定外，不应与关系企业之经理人互为兼任。 董事为自己或他人为属于公司营业范围内之行为，应对股东会说明其行为之重要内容，并取得其许可。 第 ...
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与财务报表之查核： 内部控制之良莠为会计师决定查核程序与抽查范围的依据––根据审计准则公报第一号第四条规定：「对于受查者(期货经理事业)内部控制制度 各业务单位相关人员，应组成内部控制制度设计作业小组，参与设计： (一)设计之内容包括： 1.制订各交易循环之作业程序。 2.设定各作业程序之控制重点。 ...
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