、上市金融债券(以下称金融债券)。 四、无记名上市政府债券(以下称政府债券)。 五、其它上市、非属柜台买卖管理股票及第二类股票之上柜(以下简称上柜)有价证券。 甲方提供之 集中保管事业分户保管者，乙方自次一营业日起向证券集中保管事业领回现股，并向发行公司(股务代理机构)办理质权行使后，处分担保品及抵缴 ...
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三、与证券承销商书面约定之事项，│□正常□异常□不适用│││是否适法。│││├────────────────┼──────────┼──┤│四、证券承销商与发行公司间，是否│□正常□异常□不适用│││有证券商管理规则第二十六条规││││定之情事，而不得为该公司发行││││有价证券之主办承销商。 ...
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证券交易所股份有限公司(以下简称证交所)或财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜台买卖中心)申请初次上市(柜)前与发行公司签订协议，其协议内容应包含下列各款： (一)主办 及其配偶及其二亲等亲属、创投股东及其它股东，就其所持有之已发行普通股股票，于挂牌日起一定期间(不得少于三个月，长于六个月)内 ...
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之限额如下： (一)商业银行投资于集中交易市场及店头市场交易之股票(包括以特定人身分，参与认购上市、上柜企业原股东及员工放弃认购之增资股份及核准上市、 者，不得投资其设立之特殊目的公司所发行之资产基础证券。 六、银行国际金融业务分行投资外币有价证券，应依国际金融业务分行管理办法第九条规定办理，并计入第 ...
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各条款： 第一条 甲方向乙方融资融券所生权利义务，应依乙方融资融券业务操作办法，及有关法令规章之规定办理。但法令如有变更，依变更后之法令办理。 第二 买进之证券、抵缴融券保证金或融资融券应补差额之证券，由乙方依规定代为办理过户。 发行公司因召开临时股东会停止过户时，前项甲方融资买进股票过户股数之计算， ...
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一定期间内处分所持有该投资事业之股份，或令金融控股公司降低其对银行子公司、保险子公司或证券子公司持有之已发行有表决权股份或资本额及直接、间接选任或指派之董事人数 投资不动产或投资非自用不动产。 八 违反主管机关依第三十九条第三项所定办法中之强制或禁止规定者。 九 违反主管机关依第四十条、四十一条规定所 ...
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一日起施行 第1条 本准则依证券交易法第十四条第二项之规定订定之。 第2条 公开发行票券金融公司(以下简称票券金融公司)财务报告之编制，应依 本 。格式四～十二 (十三)折旧及摊销费用明细表。格式四～十三 (十四)其它业务及管理费用明细表。格式四～十四 五、股东权益变动表。格式五 六、现金流量表。格式 ...
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于一定期间内处分所持有该投资事业之股份，或令金融控股公司降低其对银行子公司、保险子公司或证券子公司持有之已发行有表决权股份或资本额及直接、间接选任或指派之董事人数至 不动产或投资非自用不动产。 八、违反主管机关依第三十九条第三项所定办法中之强制或禁止规定者。 九、违反主管机关依第四十条、第四十一条规定 ...
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趋势分析等。 第9条 本公会会员及其负责人与受雇人，不得接受上市、上柜公司之利益、证券承销商之利益或其它利益，而撰写与事实不符或夸大之投资分析报告 之各项业务而订定之业务操作办法或管理规章。 第14条 本公会会员对于会员本身及其负责人与受雇人基于职务关系而获悉公开发行公司尚未公开之重大消息应订定处理 ...
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条 （证券资金之融通） 商业银行得就证券之发行与买卖，对有关证券商或证券金融公司予以资金融通。 前项资金之融通，其管理办法由中央银行定之。 ＊（证券之发行 （投资企业股票之限制） 储蓄银行投资企业股票，除经主管机关核准者外，应以上市股票为限。其投资总额不得超过投资时所收存款总余额及金融债券发售额之和 ...
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