1.非综合账户：即投资人以自己名义申购境外基金者，其汇款账号、汇款相关费用及当日申购汇款截止时间。 2.综合账户：即投资人同意以总代理人或销售机构 ，依境外基金管理办法第34条规定之证券商、信托业或证券集中保管事业指定之汇款账号、汇款相关费用及当日申购汇款截止时间。 (三)每营业日受理申购申请截止时间 ...
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违约之委托人或关连户应收交割款券，或拒绝接受其申请领回或汇拨集中保管事业保管之有价证券，而与违约户、或其关连户产生争议，因该争议所支出之费用(包括但不限于裁判费及律师费等)及所受之损失，应由发生委托人违约交割之会员证券商依该委托人之违约交割金额比例负责补偿 ...
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(理)事会及监察人(监事)报告。 银行总机构、国内外营业单位、信息单位、财务保管单位及其它管理单位应指派人员担任遵守法令主管，负责执行法令遵循事宜。 前项总 内部控制制度及遵守法令主管制度执行情形、备抵呆帐提列政策之妥适性表示意见。 会计师之查核费用由银行与会计师自行议定，并由银行负担会计师之查核费用 ...
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(六)海外存托凭证未兑回余额。 (七)发行及存续期间相关费用之分摊方式。 (八)存托契约及保管契约之重要约定事项。 二、已参与发行海外存托凭证之 信息： (一)依法令规定，应申领污染设施设置许可证或污染排放许可证或应缴纳污染防治费用或应设立环保专责单位人员者，其申领、缴纳或设立情形之说明。 (二)列 ...
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，得由双方依约定价格以现金结算或由证券商以避险专户之部位依台湾证券集中保管股份有限公司业务操作办法相关规定给付连结标的。 第28条 证券商与交易相对人从事结构型 之结构型商品交易业务，应于外汇指定银行开立外汇存款专户，有关交割款项及国外费用之收付，均应以该专户存拨之。 第30条 证券商经营连结国外金融 ...
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有有关款券之交割，并依本公司营业细则之规定向本公司及台湾证券集中保管公司(以下简称集保公司)完成结算交割手续(含存券不足之补足)。 (3)停业证券商之 及开立有价证券借贷账户。 3 停业证券商于停业日前应收之手续费金额，经扣除相关费用后，倘有余额应返还停业证券商。 四、权证发行业务事项： (一)停业 ...
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第二十八条，由秘书保管的登记须在办公时间对委员会授权官员或任何会员开放。公众经交费一元或按理事会不同时期规定的低于一元的费用也可在相同时间内查看 要求开始的十日内将副本送交申请人。 37．经由理事会同意并交付理事会不同时期的规定费用后，会员或其他人员可要求得到授权官员、销售代表、交易主任、交易合伙企业 ...
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若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头 人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。 相关部门主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 ...
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六、与客户有借贷款项、有价证券，或为借贷款项、有价证券之居间情事。 七、保管或挪用客户之有价证券、款项、印鉴或存折。 八、意图利用对客户之投资研究分析 若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十八条 无论是客户书面或口头 ...
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六、与客户有借贷款项、有价证券，或为借贷款项、有价证券之居间情事。 七、保管或挪用客户之有价证券、款项、印鉴或存折。 八、意图利用对客户之投资研究分析 若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头 ...
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