收购之营业或财产有设质或限制买卖等权利受损或受限制情形。 (四)被合并公司最近一年度之财务报告非经会计师出具无保留意见之查核报告。但经出具保留意见之查核报告 外，非经本会申报生效或申请核准不得追加发行： 一、依「华侨及外国人投资证券管理办法」规定再发行者。但以存托契约及保管契约已载明海外存托凭证经兑回 ...
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││││取得或出让专利权、商标││││专用权、著作权或其它智││││慧财产权之交易，对公司││││财务或业务有重大影响者││││。││││ (十七) 其它足以影响公司继续营│□正常□异常□不适用│││运之重大情事。│││├────────────────┼──────────┼──┤│十七、有十六所 ...
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商业银行得就证券之发行与买卖，对有关证券商或证券金融公司予以资金融通。 前项资金之融通，其管理办法由中央银行定之。 第74条 商业银行得向主管机关申请 其要求不为进行监管、接管或清理之必要行为。 二 隐匿或毁损有关银行业务或财务状况之帐册文件。 三 隐匿或毁弃银行财产或为其它不利于债权人之处分。 四 ...
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本准则依证券商营业处所买卖有价证券管理办法第八条之规定订定之。 第2条 本准则所称之认购(售)权证，系指由标的证券发行公司以外之第三者所发行(或赋予)表彰 准则第六条之规定，或其申报之事项经评估对其财务状况有重大影响之虞者。 十、有足以影响公司财务业务之重大权益纠纷或违规情事，尚未解决或改善者。 十 ...
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进入量产阶段、取得或出让专利权、商标专用权、著作权或其它智慧财产权之交易，对公司财务或业务有重大影响者。 □是□否□不适用 意见： (十七)其它足以影响公司 ，其修正是否经合法决议。 □是□否 意见： (二)发行及转换或发行及认股办法中订定事项之内容是否适法。 □是□否□不适用 意见： 四十、银行发行 ...
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而有业务辅导之必要时，主管机关得指定机构办理之。 第62条 银行因业务或财务状况显著恶化，不能支付其债务或有损及存款人利益之虞时，中央主管机关得 条 商业银行得就证券之发行与买卖，对有关证券商或证券金融公司予以资金融通。 前项资金之融通，其管理办法由中央银行定之。 第74条 商业银行得向主管机关申请 ...
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不在此限。 第6条 发行人募集与发行海外有价证券，应向财政部证券暨期货管理委员会 (以下简称本会) 申请核准，并取具外汇业务主管机关同意函。 发行人提出之 副本。 五 承购合约书副本。 六 受托合约书副本。 七 本国律师出具该海外公司债发行办法与本会核准内容无重大差异之意见书中文本。 八 其它本会规定 ...
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，所为之担保放款，其管理办法，由主管机关另定之。 保险业依第一百四十六条之一第一项第三款及第四款对每一公司股票及公司债之投资与依本条以 准备金及未分配盈余总和之十分之一。 第148条 主管机关得随时派员检查保险业之业务及财务状况，或令保险业于限期内报告营业状况。 前项检查，主管机关得委托适当机构或专业 ...
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之三规定提出之评估报告或其它相关资料，除准用前项规定外，并得适用本处理办法相关规定。 第4条 证券承销商提出之评估报告或相关资料，经发现有左列缺失之情事 错误，而证券承销商未于评估报告中说明者，处记缺点五至十点。 五财务分析明显错误或选样公司明显不适当者，处记缺点五点。 六所引用之资料有误者，处记缺点 ...
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录。 四、最近一期经会计师查核签证或核阅之财务报告。 五、对投资或再投资持股超过百分之五十之大陆事业应订定管理规定，其内容应包括下列要项： (一) 或提交主管机关指定之其它文件。 第14条 台湾地区证券商申请在大陆地区投资证券公司，除依本办法之规定办理外，其相关投资事项，并应符合台湾地区与大陆地区人民 ...
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