： 一、工业银行设立许可申请书。 二、营业计划书：载明业务之范围、业务之原则与方针及具体执行之方法(包括场所设施、内部组织分工、人员招募培训、业务发展 、发起人之资金来源说明。 八、招股章程。 九、证券交易法第三十条规定之公开说明书。 十、证券承销商就营业计划书所出具之评估意见书。 十一、承销契约草本 ...
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执行前条规定，应订定查核及管理程序，指派专责人员负责办理，并依下列原则管理其参与全权委托期货交易决策或相关业务之负责人、业务员、其它从业人员及其配偶账户 。 第48条 受任人及其负责人、业务员与其它从业人员，获悉足以影响期货交易价格未公开之重大消息者，应即以书面报告交由专责人员列管保密；于该重大消息未 ...
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，缴交证照费之收据。 前项第一款业务章则，应载明全权委托投资业务之经营原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 顾问事业及其负责人、部门主管、分支机构经理人或其它业务人员，从事业务广告及公开举办证券投资分析活动，不得有下列行为： 一、于传播媒体提供证券投资分析节目 ...
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人为执行前条规定，应订定查核及管理程序，指派专责人员负责办理，并依下列原则管理其参与全权委托期货交易决策或相关业务之负责人、业务员、其它从业人员及其配偶帐 第48条 受任人及其负责人、业务员与其它从业人员，获悉足以影响期货交易价格未公开之重大消息者，应即以书面报告交由专责人员列管保密；于该重大消息未 ...
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之声明书。 前项第八款业务章则，应载明全权委托投资业务之经营原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练与管理事项、信息交互运用、广告、公开举办投资分析活动或提供研究分析报告等经营业务有关之利益冲突防范及风险区隔作业等内部控制制度。 第19条 信托业申请 ...
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获利、绩效及保障资产安全等目标。 第4条 银行之内部控制制度应包含下列各项原则： 一、管理阶层之监督及控制文化：董(理)事会应负责核准并定期复核整体 于银行或他人。 三、未经主管机关同意，对执行职务无关之人员泄漏、交付或公开金融检查报告全部或其中任一部分内容。 四、银行因内部管理不善，发生重大舞弊案件 ...
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趋势，监控金融控股公司及其子公司资本适足性。 二、订定适当之长短期资金调度原则及管理规范，建立衡量及监控金融控股公司及其子公司流动性部位之管理机制，以衡量 他人之利益。 三、未经主管机关同意，对执行职务无关之人员泄漏、交付或公开金融检查报告全部或其中任一部分内容。 四、金融控股公司因内部管理不善，发生 ...
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。必须遵守由证券管理委员会颁布的私募规则。不过。私募申请应尽早提出以便获得原则批准，而且批准私募并不必然地表明其上市申请也能获得批准。该交易所会员必须 如果被受分配人所拒绝，可以通过追加申请予以安排。这部分股份必须由所有股东公开认购，并且公平地加以分配。必须说明或公布有关分配方法和零星股份的处理的具体 ...
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职务，并定期向董事会及监察人报告稽核业务。 内部稽核人员执行业务应本诚实信用原则，并不得有下列情事： 一、明知事业之营运活动、财务报导及相关法令遵循情况 公告申报，免再将书面资料报会。 第一项之内部控制制度声明书应刊登于公开说明书或投资说明书。 第24条 会计师受事业委托项目审查内部控制制度，准用公开 ...
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(售)权证相关规定办理，且无法于限期内改善者。 八、未依一般公认会计原则编制财务报告或其内部控制制度未能有效运作者。 九、违反发行处理准则第六条 证履约价格或相关事项之约定；发行人如未依本中心参考调整公式订定，应于公开销售说明书以显著字体说明。 (十)标的证券发行公司有公司合并、变更交易方法、停止买卖 ...
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