制度提报董事会讨论时，应充分考量各独立董事之意见，并将其同意或反对之明确意见及反对之理由列入董事会纪录。 第5条 公开发行公司应考量本公司及子公司 指明所审查之内部控制制度声明书或内部控制制度、叙述审查工作之性质，并作成结论，说明该声明书是否允当表达。 (二)内部控制制度声明书对必要之内部控制制度信息 ...
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等，经本公司进一步查证其依据之资料内容(如调阅董事会议事录、相关议事资料、公司出具之补充说明或声明书等)，发现其据以发布上开信息之资料系属明确、具体者(如相关会议或董事会 有不同之观点而申复不办理完整式财务预测公开者，本公司应即将判定应公开完整式财务预测之理由及该公司之申复意见，并同陈报主管机关核处。...
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； (b)就根据第3部须缴付的征费而言，指期交所； “交易所买卖基金”(exchangetradedfund)指符合以下说明的集体投资计划─ (a)持有证券投资组合的； (b)在设计上大致反映该等(该基金持有的)证券 ...
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已依「期货经理事业管理规则」(以下简称管理规则)之规定， 于本约签订七日前向甲方说明并交付本约条款、附件一所示之全权委托期货交易风险预告书及附件二所示全权 以书面终止契约；乙方得于一个月前以书面通知甲方，以终止本约。但无正当理由而终止者，应赔偿他方当事人所受损害。 甲方因死亡、破产或丧失行为能力时，除 ...
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人互为兼任。 董事为自己或他人为属于公司营业范围内之行为，应对股东会说明其行为之重要内容，并取得其许可。 第16条 证券商应按照相关法令规范建立健全之财务、 相关人员负有保密义务。 董事会或经理人应依监察人之请求提交报告，不得以任何理由妨碍、规避或拒绝监察人之检查行为。 监察人履行职责时，证券商应依其 ...
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股票后三十日内不得再行卖出，或卖出某种股票后三十日内不得再行买入。但有正当理由并事先以书面报经督察主管或其它由高阶管理阶层所指定之人允许者，不在 外，不得为自己、代理人或其它任何第三人谋取利益。 第二十三条 从事广告、公开说明会及其它营业促销活动时，应注意遵守投顾事业管理规则、全权委托投资业务管理办法 ...
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股票后三十日内不得再行卖出，或卖出某种股票后三十日内不得再行买入。但有正当理由并事先以书面报经督察主管或其它由高阶管理阶层所指定之人允许者，不在 投资时，应关注被投资标的发行公司之公司治理情形。 第二十四条 从事广告、公开说明会及其它营业促销活动时，应注意遵守证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业 ...
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移作他用，但必须配合实际需要修正或变更项目、执行期间及进度时，应事前详述理由，报请本委员会同意后始得办理。 3.经常支出与资本支出不得相互流用，其 超过新台币一百万元(经常门、资本门分开列计)之民间单位需准备相关数据至本委员会说明各计划间之执行状况、已完成计划之后续处理情形、工作人员之分配、计划执行与 ...
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建立完备内部控制制度与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 二、不得对期货交易性质内容为不实陈述或强调获利而未同时说明相对之风险。 三、广告内容 9条 本公会会员，于必要时，有接受本公会辅导、查察之义务，不得藉任何理由予以拒绝或规避。 会员查察作业办法及会员项目检查与辅导办法，由本公会另订之 ...
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股票后三十日内不得再行卖出，或卖出某种股票后三十日内不得再行买入。但有正当理由并事先以书面报经督察主管或其它由高阶管理阶层所指定之人允许者，不在 外，不得为自己、代理人或其它任何第三人谋取利益。 第二十三条 从事广告、公开说明会及其它营业促销活动时，应注意遵守证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业 ...
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