程度及会计师对控制程序有效性之初步判断。会计师并应就审查之期后期间，执行必要之程序，取得对期后事项应有之证据。 第32条 会计师审查受查公开 格式出具无法表示意见之审查报告： (一)受查公司已针对相关内部控制制度设计及执行之有效性提出声明。 (二)会计师审查范围受限，致证据不足。 (三)证据不足之程度 ...
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组主管。 （3） 委员会在会议中处理事务所需的法定人数为3名委员。 （4） 委员会程序的有效性，并不因委员中出现空缺，或因任何委员的委任有不妥善之处而受 可订立常规─ （a） 管限其处理事务的程序； （b） 维持其会议的良好秩序；及 （c） 概括地对与其职责的执行有关的事宜，作出规定。 （6） 保安局 ...
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人。 (二)查明信托监察人之资格条件是否符合规定。 (三)查明信托监察人是否依规定执行受益人会议或特定种类受益人会议之决议。 (四)查明信托监察人之权限行使，是否符合 之主要事实或数字，应分别注明交叉索引之页次。 七、查核人员于执行查核程序发现错误或不符内部控制制度或违反法令规定及不寻常之事项时，应将 ...
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君王、君主及人民所作的拘禁等”(arrests,etc.,ofkings,princes,andpeople)一语，指政治或行政方面的作为，不包括由暴动或一般司法程序所造成的损失。 11.船上人员不当行为 “船上人员不当行为”(barratry)一语，包括船长或船员故意作出的有损船东或承租人(视属何 ...
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、权力及补救(尤其是提出法律程序，或在法律程序中抗辩，或向任何主管当局提出或反对申请的权利及权力)，以便确定、完成或强制执行该权利或法律责任， 仲裁程序的有关事宜，则东亚银行即自指定日期起自动取代中国联合银行成为该仲裁程序的一方，而无需任何其他一方或仲裁员的同意。 (i) 裁定中国联合银行胜诉或败诉的 ...
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、权力及补救(尤其是提出法律程序，或在法律程序中抗辩，或向任何主管当局提出或反对申请的同样的权利及权力)，以便确定、完成或强制执行该权利或法律责任， 程序的有关事宜，则自指定时间起，宝生即自动取代该合并银行成为该仲裁程序的一方，而无需任何其他一方或仲裁员的同意。 (i) 裁定任何合并银行胜诉或败诉的 ...
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、权力及补救(尤其是提出法律程序，或在法律程序中抗辩，或向任何主管当局提出或反对申请的权利及权力)，以便确定、完成或强制执行该权利或法律责任，犹如 有关事宜，则自指定日期起，实业商务银行即自动取代该香港合并银行成为该仲裁程序的一方，而无需任何其他一方或仲裁员的同意。 (i) 裁定任何香港合并银行胜诉或 ...
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单位之呈报流程及公司之处理程序为何(检核是否具独立性) C.风险管理单位是否隶属董事会 3.风险管理单位应有适当之授权，并执行风险管理相关权责，包括： A 管理信息系统为自行建置或委外开发，证券商是否取得系统建置之原始程序代码 5.风险管理系统是否提供实时监控功能 6.风险管理信息系统是否确保跨部门与 ...
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八、银行办理本项业务，应建立适当之内部控制制度及风险管理制度，并落实执行，且依银行内部控制及稽核制度实施办法规定，办理内部稽核及自行查核。其 二)银行及招揽保险业务行员办理本项业务之作业准则。 (三)保户申诉之处理程序。 (四)其它重要事项 前项保户申诉之处理程序，其内容应包括但不限于受理申诉之程序 ...
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认为可疑之情况。 第3条 本公司应依下列规定，订定防制洗钱内部管制程序 (一)妥善保存完整正确之交易纪录凭证。 1.应留存足以了解交易全貌之交易纪录凭证 训练课程之副总经理(或相当职位人员)担任专责人员，以协调监督防制洗钱注意事项之执行。 第6条 期货商申报疑似洗钱案件，对检调单位侦破犯罪有贡献者，由 ...
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