资产负债表及损益表。 二、金融控股公司与其子公司及各子公司间进行业务或交易行为、共同业务推广行为、信息交互运用或共享营业设备或场所，其收入、成本、费用与损益 第七号规定办理。 第12条 金融控股公司年度财务报告其它揭露事项中重要财务比率分析之内容，准用「金融控股公司年报应行记载事项准则」第十二条第二款 ...
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三年或调协未履行。 八、使用票据经拒绝往来尚未恢复往来。 九、无行为能力或限制行为能力。 十、受证券交易法第五十六条或第六十六条第二款之 其它业务已设置投资研究部门者，不在此限。 信托业兼营证券投资信托业务，办理研究分析、投资或交易决策之业务人员，不得与买卖执行之业务人员相互兼任。 信托业兼营证券投资 ...
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、业务、稽核部门主管签名盖章，并检附有关文件表册： 一、前条所定情事之原因分析及影响评估。 二、违失人员责任。 三、改善解决方案。 四、帐簿文件、财产 其它义务。 会员及其负责人或受雇人于本公会为项目检查及辅导时，就其职务上之一切行为仍应自行负责，不得藉此规避卸责。 会员应将前两项规定详为告知委托人或 ...
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正反面(外国人为护照)影本乙份。 (四)彩色相片乙张。 (五)期货商业务员或期货交易分析人员资格测验合格证书影本乙份。 (六)期货商职前训练证书影本。 (七)其它相关 须办理变更、撤销、注销登记者，其所属公司于办理各项登记前，对 各该人员之行为，仍不能免责。 拾、期货商经理人、期货顾问事业经理人及期货 ...
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3.是否对于前、中、后台之作业流程进行适当之权责划分，以避免可能之舞弊行为 4.是否保留所有交易之稽核轨迹以控管交易过程所衍生的风险 5.财务部门或风险 危机管理 1.是否有压力测试模型定期进行异常市场变动对投资组合的定量与定性影响分析，并针对其结果提出因应措施 2.是否已建立危机管理制度，以确保发生 ...
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申请之案件得继续办理。 五、营业计画书内容应包括下列各项： (一)办理法律依据及相关法令之评估分析。 (二)业务说明。 (三)对客户权益保障事项及相关行销行为之规范。 (四)办理部门及内部组织分工。 (五)作业要点、流程、风险控管及额度之规范。 (六)会计 ...
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已受理申请之案件得继续办理。 六、营业计划书内容应包括下列各项： (一)办理法律依据及相关法令之评估分析。 (二)业务说明。 (三)对客户权益保障事项及相关行销行为之规范。 (四)办理部门及内部组织分工。 (五)作业要点、流程、风险控管及额度之规范。 (六)会计 ...
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状况或合适之投资范围以外之商品或服务，并避免业务人员非授权或不当顾问之业务行为。 (六)证券商提供客户之重要文件数据、报告应建立一适当之控管机制及保存年限，以 依前开各项作业程序与机制，订定相关风险管理制度，并就所提供商品或服务分析及监控相关风险，采取适当之因应措施。证券商执行前开因应措施时应注意避免 ...
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